证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门 Ⅲ．证券研究

admin2022-06-29 36

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。
Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门
Ⅲ．证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出审慎的保证
Ⅳ．从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响，Ⅰ项正确。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象，Ⅱ项错误。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证，Ⅲ项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，Ⅳ项正确。

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公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

下列关于项目收益债券的说法中，正确的是()。

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刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为()万元。

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

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储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于()。①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到期兑付方式不同

《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是()。

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下列有关信息安全的叙述，不正确的是()

下列措施中，属于电梯井道施工的安全技术措施有()。

从企业名称“杭州威风化工有限公司”,跟单员可以准确地得到下列哪些信息()

对个人销售额未达到起征点的免征增值税，销售应税劳务的起征点为(　　)。

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大理是阳光的、美的、慢的、自由的、丰富的，宜居、宜游、宜闲。它不仅容纳了很多人，也_了很多人。苍山洱海之间，古朴人心之中，能见自己、见天地与见众生；它的闲与和谐，在中国_。填入划横线部分最恰当的一项是：

Thefarmerwasgettingbetterandbetteraftertakingthemedicinethatthedoctorgavehim.Thefarmerwasverymean(吝啬的)and

ThemodernskyscraperAoriginatedinthenineteenthcentury,andmanyBtechnologicalimprovementsCcontributedtoitsDdevelop.

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公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

下列关于项目收益债券的说法中，正确的是()。

T列属于经济指标中的滞后性指标的包括()。①失业率②库存量③银行未收回贷款规模④消费者预期

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刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为()万元。

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下列有关信息安全的叙述，不正确的是()

下列措施中，属于电梯井道施工的安全技术措施有()。

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对个人销售额未达到起征点的免征增值税，销售应税劳务的起征点为( )。

整批购置资产随销售收入的增长呈()。

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Thefarmerwasgettingbetterandbetteraftertakingthemedicinethatthedoctorgavehim.Thefarmerwasverymean(吝啬的)and

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