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  3. 中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)甲公司董事会发布公告，将于2006年5月18日召开股东大会年会。根据董事会的公告，除例行事项提交本次股东大会年会审议外，还将就下列事项提交本次股东大会以普通决

中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)甲公司董事会发布公告，将于2006年5月18日召开股东大会年会。根据董事会的公告，除例行事项提交本次股东大会年会审议外，还将就下列事项提交本次股东大会以普通决

admin2009-03-15  38
问题 中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：
   (1)甲公司董事会发布公告，将于2006年5月18日召开股东大会年会。根据董事会的公告，除例行事项提交本次股东大会年会审议外，还将就下列事项提交本次股东大会以普通决议方式通过：选举和更换2名独立董事、修改公司章程。
   (2)2006年5月10日，持有甲公司3%股份的股东A企业向董事会提交了临时提案，董事会于5月15日通知了其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。
   (3)持有甲公司股份6%的C企业将其2006年6月1日买人的甲公司股票200万股，于 2006年10月1日卖出，获得收益500万元。
   要求：根据有关法律制度规定，分别回答以下问题：
   (1)根据本题要点(1)所提示的内容，指出甲公司董事会的公告中存在哪些不符合规定之处?并说明理由。
   (2)根据本题要点(2)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处?并说明理由。
   (3)根据本题要点(3)所提示的内容，指出C企业买卖股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。
选项
答案(1)以普通决议方式通过修改公司章程不符合规定。根据规定，修改公司章程属于股东大会的特别决议。(P72) (2)首先，A企业提交临时提案的时间不符合规定。根据规定，单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。在本题中，A企业提交临时提案的时间不足10日。其次，董事会将临时提案通知其他股东的时间不符合规定。根据规定，董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。在本题中，甲公司董事会将临时提案通知其他股东的时间超过了2日。(P72) (3)C企业的行为不符合规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。(P247)
解析
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