2. 司法
  3. 对于证券欺诈行为，下列说法正确的是：( )

对于证券欺诈行为，下列说法正确的是：( )

admin2022-01-27  50
问题 对于证券欺诈行为，下列说法正确的是：(    )
选项 A、证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B、发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故意无须提供证明
C、欺诈客户行为与投资者损失之间，可以不具有直接因果关系
D、证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈行为
答案A,B,D
解析 《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：……(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系却需要证明，故B选项正确，C选项错误。
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试卷二

法律职业资格

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