对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2019-03-14 37

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

DearWorld,Aboystartsschooltoday.It’sgoingtobestrangeandnewtohimforawhile.AndIwishyouwouldsortoftre

以下边缘类型中强度最差的是

工程咨询方法体系按照方法应用领域分类中的通用方法主要有()。

施工项目现场管理的内容有（　　　）。

信贷客户的需求状态包括（）

篮球比赛中，一队已达4次犯规，该队再发生侵人犯规后，应执行()。

某班主任没有调查研究学生的实际情况，仅仅凭一般的经验、少量而不很可靠的信息和一些表面现象加以逻辑推理，造成判断错误。这种认知偏见称为()

若实数a、b、c，满足，则abc=()．

A、选择B、投影C、自然连接D、并A由关系R到关系S为一元运算，排除C和D。关系S是关系R的一部分，是通过选择之后的结果，因此选A。

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

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工程咨询方法体系按照方法应用领域分类中的通用方法主要有()。

施工项目现场管理的内容有（ ）。

信贷客户的需求状态包括（）

篮球比赛中，一队已达4次犯规，该队再发生侵人犯规后，应执行()。

某班主任没有调查研究学生的实际情况，仅仅凭一般的经验、少量而不很可靠的信息和一些表面现象加以逻辑推理，造成判断错误。这种认知偏见称为()

若实数a、b、c，满足，则abc=()．

A、选择B、投影C、自然连接D、并A由关系R到关系S为一元运算，排除C和D。关系S是关系R的一部分，是通过选择之后的结果，因此选A。

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会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

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期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

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