对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2019-03-14 33

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

张某委托胡律师处理其与李某之间的合同纠纷一案，委托权限为一般诉讼代理。庭审中李某愿意与张某达成和解协议。胡律师当即表示愿意接受和解。对于胡律师的行为，下列说法不正确的是哪些选项?()

组织发展

下列哪项属“假神”的表现

X线胶片结构中最重要的组成部分是

个人住房贷款与房价款的比例最高为()。

TherearemanywetlandsinChinaandsomeofthemhavebecometheworld’simportantwetlands.TheChineseYellowSeaWetlandsar

方程组有解的充要条件是__________．

需求法则是指在其他条件不变的情况下，价格和需求量之间呈相反方向变动的关系。()

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

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下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

期货公司首席风险官的职权包括( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。( )

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TherearemanywetlandsinChinaandsomeofthemhavebecometheworld’simportantwetlands.TheChineseYellowSeaWetlandsar

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需求法则是指在其他条件不变的情况下，价格和需求量之间呈相反方向变动的关系。()

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

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