对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2019-03-14 51

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cbbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

“脏之长”是指

某初产妇，25岁，孕41周，临产后4小时检查，胎头高浮，胎心150次/分，宫口开大2cm，6小时后破膜立即听胎心，为90次/分，首应考虑为

在维生素B1的结构中的噻唑环上含有

根据《特大安全事故行政责任追究规定》，特大安全事故发生后，事故调查工作应当自事故发生之日起六十日内完成，自调查报告提交之日起______日内，对有关责任人员作出处理决定。

某公司一名员工取得了《报检员证》，该公司其他人也可持其《报检员证》到检验检疫机构办理报检业务。()

确定我国经济体制改革目标的核心问题是正确认识和处理()。

甲、乙、丙3人的平均年龄为17岁，而甲、乙两人的平均年龄为15岁，则丙的年龄为()。

目前的手机触摸屏大多是电容式触摸屏。电容触控技术是利用手指接近电容触控面板时所产生电容变化的触控技术。手机在开机状态下，下列说法正确的是：

WhatYouReallyNeedtoKnowA)Aparadox(悖论)ofAmericanhighereducationisthis:Theexpectationsofleadinguniversitiesdomu

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

“脏之长”是指

某初产妇，25岁，孕41周，临产后4小时检查，胎头高浮，胎心150次/分，宫口开大2cm，6小时后破膜立即听胎心，为90次/分，首应考虑为

在维生素B1的结构中的噻唑环上含有

根据《特大安全事故行政责任追究规定》，特大安全事故发生后，事故调查工作应当自事故发生之日起六十日内完成，自调查报告提交之日起______日内，对有关责任人员作出处理决定。

某公司一名员工取得了《报检员证》，该公司其他人也可持其《报检员证》到检验检疫机构办理报检业务。()

确定我国经济体制改革目标的核心问题是正确认识和处理()。

甲、乙、丙3人的平均年龄为17岁，而甲、乙两人的平均年龄为15岁，则丙的年龄为()。

目前的手机触摸屏大多是电容式触摸屏。电容触控技术是利用手指接近电容触控面板时所产生电容变化的触控技术。手机在开机状态下，下列说法正确的是：

WhatYouReallyNeedtoKnowA)Aparadox(悖论)ofAmericanhighereducationisthis:Theexpectationsofleadinguniversitiesdomu

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)