对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2019-03-14 65

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

图中标志的含义是______。

患者，女，28岁。产后高热寒战，小腹疼痛拒按，恶露量多，继而量少，色暗，质如败酱，气味臭秽；口渴喜饮，小便短赤，大便秘结；舌红，苔黄，脉数。该患者辨证为()。

下列选项中不属于增值税的纳税人的是()。

下列说法正确的是()。

洁净空调系统调试和试运行应具备的条件有()。

借：原材料20000，贷：应付账款20000，该笔业务记录的经济业务是()。

磨损主要发生在()运动的零部件上。

初级导游证的颜色为粉米色。()

0，3，3，12，21，()

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

在审理期货纠纷案件中，人民法院应( )。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

图中标志的含义是______。

患者，女，28岁。产后高热寒战，小腹疼痛拒按，恶露量多，继而量少，色暗，质如败酱，气味臭秽；口渴喜饮，小便短赤，大便秘结；舌红，苔黄，脉数。该患者辨证为()。

下列选项中不属于增值税的纳税人的是()。

下列说法正确的是()。

洁净空调系统调试和试运行应具备的条件有()。

借：原材料20000，贷：应付账款20000，该笔业务记录的经济业务是()。

磨损主要发生在()运动的零部件上。

初级导游证的颜色为粉米色。()

0，3，3，12，21，()

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)