对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2019-03-14 40

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

交易保证金是指已被合约占用的保证金。(　　)

患者平素沉默寡言，性格内向，近月余又见精神过度抑郁，胸闷太息，纳呆腹胀，泄泻。诊为

对于内地与澳门特别行政区关于相互认可和执行民商事判决，依相关的安排，下列表述正确的有哪几项?()

吊装方案的主要内容包括()等。

在银行授予企业的信贷额度内，企业可以按需借款，银行应当承担满足企业在贷款限额内的全部需求的法律义务。()

某公安机关在特种行业管理中违法行使职权,责令某企业停产整顿而造成一定的损害后果,引起公安赔偿。根据《国家赔偿法》的规定,对该企业应当赔偿其停产停业期间的()。

下列诗句中属于婉约的风格的是()。

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期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

会员制期货交易所会员大会的职权包括( )。

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期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

期货公司风险监管指标包括( )。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

交易保证金是指已被合约占用的保证金。( )

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期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

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