关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

admin2013-05-10 33

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

选项 A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案B

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cgDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。()

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。()

在我国，基金收益分配的方式中要有()。

证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于()。

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()。

下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()

全血的黏滞性主要取决于

患者，女，27岁。G2P1，小孩2岁体健。现希望选择宫内节育器避孕，来院咨询，护士给予健康指导。放置节育器后应注意

著名美国心理学家KurtLewis在1961年提出的行为公式B＝f(P×E)中的E的含义是

濒死期病人最后消失的感觉常是

《国务院关于印发全国土地利用总体规划纲要(2006-2020年)》以2005年为基期，以()为规划期末年。

按重量计含有40%的棉，30%的人造纤维短纤，30%的合成纤维短纤的每平方米重量为210克的漂白机织物

中周期又称中波或大循环，每个周期的平均长度约为(　　)。

为防控商用房贷款合作机构的风险，应加强对合作项目的审查，重点审查()。

本我遵循的是()。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。()

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。()

在我国，基金收益分配的方式中要有()。

证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于()。

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()。

下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()

全血的黏滞性主要取决于

患者，女，27岁。G2P1，小孩2岁体健。现希望选择宫内节育器避孕，来院咨询，护士给予健康指导。放置节育器后应注意

著名美国心理学家KurtLewis在1961年提出的行为公式B＝f(P×E)中的E的含义是

濒死期病人最后消失的感觉常是

《国务院关于印发全国土地利用总体规划纲要(2006-2020年)》以2005年为基期，以()为规划期末年。

按重量计含有40%的棉，30%的人造纤维短纤，30%的合成纤维短纤的每平方米重量为210克的漂白机织物

中周期又称中波或大循环，每个周期的平均长度约为( )。

为防控商用房贷款合作机构的风险，应加强对合作项目的审查，重点审查()。

本我遵循的是()。

中周期又称中波或大循环，每个周期的平均长度约为(　　)。