首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。
admin
2013-05-10
47
问题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。
选项
A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
答案
B
解析
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cgDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
日本和中国台湾地区将证券投资基金称为“单位信托基金”,英国和中国香港特别行政区称为“证券投资信托基金”。()
资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上,确定自身投资策略,并据此构造投资组合的过程。()
积极型股票投资战略中的市场异常策略包括()。
国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定,证券监管的目标主要有()。
证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在()。
根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金的利润分配,封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于债券的为债券基金。
当二级市场ETF交易价格高于其份额净值,即发生溢价交易时,大的投资者可以通过在二级市场买进(),于一级市场按份额净值转换为ETF份额,再于二级市场上卖掉()而实现套利交易。
与客户签订资产管理合同的,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()
会员公司因营业部迁址,应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()
随机试题
课程实施是指通过一系列的教学活动,把课程计划付诸实践的过程,它是达到预期的课程目标的基本途径。()
在有氧环境下能还原四氮唑的支原体是
下列各项中,设置固定资产管理模块启用会计期间正确的是()。
仓库库存甲材料单位成本10元/公斤,乙材料单位成本20元/公斤。生产车间从仓库领用如下材料:领用甲材料150公斤、乙材料。100公斤用于生产A产品;领用甲材料120公斤、乙材料80公斤用于生产B产品;用于车间共同耗用的甲材料270公斤;销售部门领用甲材料5
如果上市公司以其应付票据作为股利支付给股东,则这种股利的支付方式称为()。
甲公司适用的所得税税率为25%。2×16年12月31日因职工教育经费超过税前扣除限额确认递延所得税资产20万元;2×17年度,甲公司实际发生工资薪金支出为8000万元,本期全部发放,发生职工教育经费180万元。税法规定,工资薪金按实际发放金额在税前列支,企
函证银行存款时,回函应直接寄()。
只要按“有借必有贷,借贷必相等”记账规则记录经济业务,就能保证记录正确无误。()
Momenjoyedherselfsomuch______shewasonvacationinFrancewithdadlastyear.
Waffles?Frenchtoast?Bacon?Bigbreakfastsmaybeathingofthepast.AccordingtotheAssociatedPress,moreAmericansarec
最新回复
(
0
)