关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

admin2013-05-10 60

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

选项 A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案B

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法错误的是()。

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少()个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

下列不属于2006年2月中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是()

资产配置是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。据有关研究显示,资产配置对投资组合业绩的贡献率达到80%以上。()

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是()

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

主要起胃黏膜保护作用的药物是

关于苯二氮类的不良反应，哪项不正确

乳腺癌侵犯乳房悬韧带(cooper韧带)后，引起相应的皮肤改变是

砌体施工质量控制等级应分为（）级。

会计软件包括如下资料（　　）。

下列选项中，属于我国预算法律制度的构成的有()。

上级两周后要来检查防火、防盗、防泄密工作，你是本单位这方面工作的负责人，你该怎么安排?

(Ⅰ)求累次积分(Ⅱ)设连续函数f(x)满足f(x)=1+∫x1f(y)f(y一x)dy，记I=∫01f(x)dx，求证：I=1+∫01f(y)dy∫0yf(y一x)dx，(Ⅲ)求出I的值．

视觉上对彩色的感觉有三个特征，反映人眼所感到的明亮程度的叫(156)；反映颜色种类的特征叫(157)，反映颜色深浅程度的叫(158)，二者有时通称为(159)。彩数(color　depth)是指(160)，其单位为bpp。

Humanityusesalittlelessthanhalfthewateravailableworldwide.Yetoccurrencesofshortagesanddroughtsarecausingfamin

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法错误的是()。

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少()个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

下列不属于2006年2月中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是()

资产配置是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。据有关研究显示,资产配置对投资组合业绩的贡献率达到80%以上。()

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是()

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

主要起胃黏膜保护作用的药物是

关于苯二氮类的不良反应，哪项不正确

乳腺癌侵犯乳房悬韧带(cooper韧带)后，引起相应的皮肤改变是

砌体施工质量控制等级应分为（）级。

会计软件包括如下资料（ ）。

下列选项中，属于我国预算法律制度的构成的有()。

上级两周后要来检查防火、防盗、防泄密工作，你是本单位这方面工作的负责人，你该怎么安排?

(Ⅰ)求累次积分(Ⅱ)设连续函数f(x)满足f(x)=1+∫x1f(y)f(y一x)dy，记I=∫01f(x)dx，求证：I=1+∫01f(y)dy∫0yf(y一x)dx，(Ⅲ)求出I的值．

视觉上对彩色的感觉有三个特征，反映人眼所感到的明亮程度的叫(156)；反映颜色种类的特征叫(157)，反映颜色深浅程度的叫(158)，二者有时通称为(159)。彩数(color depth)是指(160)，其单位为bpp。

Humanityusesalittlelessthanhalfthewateravailableworldwide.Yetoccurrencesofshortagesanddroughtsarecausingfamin

会计软件包括如下资料（　　）。

视觉上对彩色的感觉有三个特征，反映人眼所感到的明亮程度的叫(156)；反映颜色种类的特征叫(157)，反映颜色深浅程度的叫(158)，二者有时通称为(159)。彩数(color　depth)是指(160)，其单位为bpp。