关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

admin2013-05-10 21

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

选项 A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案B

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。()

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

银行间债券市场的甲类市场成员()。

基金管理人作为专门()的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。

客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可以作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。()

基金清算账册以及有关文件由()来保存。

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是()

基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

下列选项中不享有行政执法主体资格的组织是

患儿，男，8岁。患轻度风湿性心内膜炎，应绝对卧床休息的时间

决策阶段和设计阶段的资源消耗计划主要是()。

保证合同生效后，()应该在合同规定的保证范围和保证期间承担保证责任。

贸易术语有什么实际应用?

国家投资到社会再生产领域，从事生产经营活动的资产是()。

根据代理法律制度的规定，下列情形中，法定代理终止的有()。

在以下国际著作权条约中，涉及网络环境下著作权法律规范的是()。

下列关于环境问题说法不正确的是()。

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