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证券公司开展合规检查,应当遵循的原则不包括( )。
证券公司开展合规检查,应当遵循的原则不包括( )。
admin
2022-01-10
38
问题
证券公司开展合规检查,应当遵循的原则不包括( )。
选项
A、客观
B、谨慎
C、高效
D、及时
答案
D
解析
《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定,证券公司开展合规检查,应当遵循客观、谨慎、高效原则,并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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