证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。

admin2022-01-10 56

问题证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。

选项 A、客观
B、谨慎
C、高效
D、及时

答案D

解析《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定，证券公司开展合规检查，应当遵循客观、谨慎、高效原则，并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ciug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为()。Ⅰ．认购权证Ⅱ．认沽权证Ⅲ．认股权证Ⅳ．备兑权证
量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。Ⅰ．证券估值Ⅱ．组合构造与优化Ⅲ．策略制定Ⅳ．风险计量和风险管理
根据证券发行上市保荐制度，()对保荐机构实行持续监督。
与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。
经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。
金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是()。
()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。
下列对股票基金认识正确的有()。Ⅰ．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80％以上的基金资产投资于股票的，为股票基金Ⅱ．各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净
以下对证券交易所交易原则的说法正确的有()。Ⅰ．价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报Ⅱ．价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报Ⅲ．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者Ⅳ．价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申

随机试题

Wecan’t________hisplan,forit’sexactlyfarbeyondwhatwehaveexpected.
特种设备作业人员参加取证的专业技术培训不得少于()学时。
A7日常用量B1日常用量C1次常用量D2日极量E3日极量为门(急)诊患者开具的第一类精神药品注射剂处方，每张为
下列有关口腔黏膜白斑的说法错误的是
某交通局在检查中发现张某所驾驶货车无道路运输证，遂扣留了张某驾驶证和车载货物，要求张某缴纳罚款1万元。张某拒绝缴纳，交通局将车载货物拍卖抵缴罚款。下列说法正确的有：(2012年卷二99题，不定项)
法律具有的判断、衡量他人行为是否合法或有效的作用是()。
下列各项因素中，不会对投资项目内含报酬率指标计算结果产生影响的是()。
在日常工作中，要办事公道，必须做到()。
下列俗语中所蕴含的哲学原理与“春打六九头，备耕早动手”不同的是()。
EastAfrica,one-and-a-halfmillionyearsago:agroupofwomensitwiththeiryoungchildren.Theyareheavy-browedwithsmall

最新回复(0)

证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为()。Ⅰ．认购权证Ⅱ．认沽权证Ⅲ．认股权证Ⅳ．备兑权证

量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。Ⅰ．证券估值Ⅱ．组合构造与优化Ⅲ．策略制定Ⅳ．风险计量和风险管理

根据证券发行上市保荐制度，()对保荐机构实行持续监督。

与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。

金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是()。

()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。

Wecan’t________hisplan,forit’sexactlyfarbeyondwhatwehaveexpected.

特种设备作业人员参加取证的专业技术培训不得少于()学时。

A7日常用量B1日常用量C1次常用量D2日极量E3日极量为门(急)诊患者开具的第一类精神药品注射剂处方，每张为

下列有关口腔黏膜白斑的说法错误的是

某交通局在检查中发现张某所驾驶货车无道路运输证，遂扣留了张某驾驶证和车载货物，要求张某缴纳罚款1万元。张某拒绝缴纳，交通局将车载货物拍卖抵缴罚款。下列说法正确的有：(2012年卷二99题，不定项)

法律具有的判断、衡量他人行为是否合法或有效的作用是()。

下列各项因素中，不会对投资项目内含报酬率指标计算结果产生影响的是()。

在日常工作中，要办事公道，必须做到()。

下列俗语中所蕴含的哲学原理与“春打六九头，备耕早动手”不同的是()。

EastAfrica,one-and-a-halfmillionyearsago:agroupofwomensitwiththeiryoungchildren.Theyareheavy-browedwithsmall