证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。

admin2022-01-10 40

问题证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。

选项 A、客观
B、谨慎
C、高效
D、及时

答案D

解析《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定，证券公司开展合规检查，应当遵循客观、谨慎、高效原则，并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ciug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来()。
股东权是一种综合权利，股东依法享有()等权利。Ⅰ．资产收益Ⅱ．参与重大决策Ⅲ．选择管理者Ⅳ．日常管理
下列属于证券投资者保护基金公司职责的是()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险Ⅲ．参与证券公司风险处置工作Ⅳ．监测市场运行风险
关于中国证监会对基金监管的主要职责，下列说法正确的是()。Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ．办理基金备案Ⅲ．制定基金从业人员的资格标准和行业准则Ⅳ．监督检查基金信息的披露情况
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。
在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
国际上著名的信用评级机构有()。Ⅰ．穆迪Ⅱ．标准普尔Ⅲ．大公国际Ⅳ．惠誉
以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有()。Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户Ⅱ．与证券公司签订转融通业务合同Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户Ⅳ．应向证券公司收取一定的保
基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。
下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是()。

随机试题

A．玫瑰疹B．蝶形红斑C．皮下节结D．黏膜溃疡E．眼眶周围紫红色斑疹SLE的特征性皮肤损害为
诊断反流性食管炎常用的实验室检查有
患者，男性，63岁。突发头痛，左侧偏瘫，CT平扫：右侧基底节区肾形高密度影，边缘清晰，周围可见带状低密度影，CT值50～80HU，右侧侧脑室受压。患者行CT检查后立即行MR检查最可能表现为
女，22岁。龋损已完成治疗，要才做金属烤瓷冠。患者的牙弓弧度和邻牙突度均正常。在恢复轴面突度时，正确的是()
根据我国相关法律规定，下列人员，属于抚恤、优待对象的是()。
根据借贷记账法，资产项目的期初余额记入账户的()。
某中国公民赵某，2006年2月取得当月工资收入1800元，2005年度年终奖3000元，则赵某当月应纳个人所得税(　　)。
第一次国共合作正式形成的标志是()。
在窗体上画一个命令按钮(名称为Commandl)，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommandl_Click()StaticaAsIntegera＝a+1EndSub运行程序
I’mafraidtakingaparttimejobmight______mytimeforstudy.

最新回复(0)

证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来()。

股东权是一种综合权利，股东依法享有()等权利。Ⅰ．资产收益Ⅱ．参与重大决策Ⅲ．选择管理者Ⅳ．日常管理

下列属于证券投资者保护基金公司职责的是()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险Ⅲ．参与证券公司风险处置工作Ⅳ．监测市场运行风险

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

国际上著名的信用评级机构有()。Ⅰ．穆迪Ⅱ．标准普尔Ⅲ．大公国际Ⅳ．惠誉

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。

下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是()。

A．玫瑰疹B．蝶形红斑C．皮下节结D．黏膜溃疡E．眼眶周围紫红色斑疹SLE的特征性皮肤损害为

诊断反流性食管炎常用的实验室检查有

患者，男性，63岁。突发头痛，左侧偏瘫，CT平扫：右侧基底节区肾形高密度影，边缘清晰，周围可见带状低密度影，CT值50～80HU，右侧侧脑室受压。患者行CT检查后立即行MR检查最可能表现为

女，22岁。龋损已完成治疗，要才做金属烤瓷冠。患者的牙弓弧度和邻牙突度均正常。在恢复轴面突度时，正确的是()

根据我国相关法律规定，下列人员，属于抚恤、优待对象的是()。

根据借贷记账法，资产项目的期初余额记入账户的()。

某中国公民赵某，2006年2月取得当月工资收入1800元，2005年度年终奖3000元，则赵某当月应纳个人所得税( )。

第一次国共合作正式形成的标志是()。

在窗体上画一个命令按钮(名称为Commandl)，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommandl_Click()StaticaAsIntegera＝a+1EndSub运行程序

I’mafraidtakingaparttimejobmight______mytimeforstudy.

某中国公民赵某，2006年2月取得当月工资收入1800元，2005年度年终奖3000元，则赵某当月应纳个人所得税(　　)。