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  3. 下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50％ Ⅳ．或有负债达到净资产的5

下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50％ Ⅳ．或有负债达到净资产的5

admin2021-04-23  22
问题 下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有(    )。   
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年   
Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年   
Ⅲ．净资产低于实收资本的50％   
Ⅳ．或有负债达到净资产的50％
选项 A、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅱ   Ⅲ
答案A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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