根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 Ⅲ.发布证券研究报告同时从事证券自营与证券资产管理业务 Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优

admin2018-10-21  38

问题 根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有(    )。
Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ.发布证券研究报告同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
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