广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

admin2014-02-10 56

问题广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定?
甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

选项

答案乙公司在承销证券时，不应提前预留所代销的证券；甲公司不能接受客户丁的全权委托，而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；丙不得为客户戊融资。

解析《证券法》第26条第2款规定：“证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。”所以，本案中，乙公司认为有利可图，便预留1500万元债券，是错误的。其应当保证优先出售给认购人。
　　《证券法》第142条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券的买卖、选择证券的种类、决定买卖数量或者买卖价格。”
　　《证券法》第141条规定：“证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托人买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。”

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法律职业资格

在企业质量管理活动中，(　　　)是质量控制的基本依据。

现在的比特丽公司分权程度非常高，各下属公司基本上是分而治之，这样的管理缺乏()。参谋人员的作用是为直线主管()。

下列有关集体合同特征的表述，正确的有()。

质量定义中特性指的是()。

王德志要提出仲裁要求，应当自劳动争议发生之日起()日内向劳动争议仲裁委员会提出书面申请。劳动争议处理方式包括()。

购买商品和服务供自己消费的个人和家庭，被称为()。

在下列()情形下，用人单位可以解除劳动合同，但应提前30以书面形式通知劳动者本人并给予适当的经济补偿。

该商场能否停发梅斯特等10人的工资，其理由是什么?()假设洗衣房的员工中，王雪亮已经怀孕6个月，那么以下做法错误的是()。

从全球竞争环境的角度进行决策的战略是“东道国取向型”战略。（）

A．前列腺素B．促卵泡素C．促黄体素／人绒毛膜促性腺激素D．孕激素E．孕马血清促性腺激素母畜表现出强烈持续发情，发情期延长、间情期缩短，检查卵巢上有1个或数个壁很薄的壁紧张比正常卵泡大的囊泡处理

某水库场地由少黏性土组成，土层厚度为4.0m，γ＝19.5kN/m3，Cs＝2.70，w＝28.0%，wp＝19.0%，wL＝30.0%，ρ＝18%；地下水位为0.5m，蓄水后地面位于水位以下，4.0m以下为强风化泥岩，该场地土的液化性为(　　)。

委托代征是指受托单位代替税务机关向纳税人征收一些零散税款的一种税款征收方式。()

庐山位于江西省九江市，以()闻名于世，具有极高的科学价值和旅游观赏价值，素有“匡庐奇秀甲天下”之美誉。

以下属于内归因的是()。

关于强奸罪，下列说法不正确的是()

诺斯卑达穆斯(法国医生和占星家)

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现在的比特丽公司分权程度非常高，各下属公司基本上是分而治之，这样的管理缺乏()。参谋人员的作用是为直线主管()。

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