广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

admin2014-02-10 50

问题广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定?
甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

选项

答案乙公司在承销证券时，不应提前预留所代销的证券；甲公司不能接受客户丁的全权委托，而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；丙不得为客户戊融资。

解析《证券法》第26条第2款规定：“证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。”所以，本案中，乙公司认为有利可图，便预留1500万元债券，是错误的。其应当保证优先出售给认购人。
　　《证券法》第142条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券的买卖、选择证券的种类、决定买卖数量或者买卖价格。”
　　《证券法》第141条规定：“证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托人买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。”

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广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

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法律职业资格

某公司本年度全年销售收入为1050万元，销售成本为840万元，年初存货为60万元，年末存货为80万元，存货周转率为(　　　)次/年。

我国《公司法》规定，股份有限公司的最高权力机构是()。

本破产案件的诉讼程序()。人民法院受理本破产案件后，应当在()。

王德志要提出仲裁要求，应当自劳动争议发生之日起()日内向劳动争议仲裁委员会提出书面申请。劳动争议处理方式包括()。

申请企业法人开业登记，应当在主管部门或者审批机关批准后()日内向登记主管机关提出申请。

孙李二人在起诉时需要提供的基本事实是()。如孙李无法证明二人当时确在练习摔跤，被告电不能证明，但被告辩称，如孙李二人不能证明这一点，则对他们的行政处罚决定就是正确的。这种情况下，法院应()。

仲裁委员会接受贸易公司保全财产的申请后，应将该申请提交()人民法院。仲裁裁决作出后，建材公司可以以()为由，申请撤销该裁决。

A．疏肝理气，和胃降逆B．疏邪解表，化浊和中C．消食化滞，和胃降逆D．温中化饮，和胃降逆呕吐之痰饮内阻证，宜

急性呼吸窘迫综合征正常人的

根据公路工程抗震设计规范的规定()与确定桥墩地震荷载的动力放大系数无关。

咨询公司在参加项目投标时，向雇主递交()。

输入期初余额时．上级科目的余额和累计发生数据需要手工输入。()

下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是()。

贷款承诺是在贷款意向阶段做出的书面承诺。()

1979年3月，邓小平在中共中央召开的理论工作务虚会上讲话的中心内容是()。

【B1】【B9】

广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

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法律职业资格

某公司本年度全年销售收入为1050万元，销售成本为840万元，年初存货为60万元，年末存货为80万元，存货周转率为( )次/年。

我国《公司法》规定，股份有限公司的最高权力机构是()。

本破产案件的诉讼程序()。人民法院受理本破产案件后，应当在()。

王德志要提出仲裁要求，应当自劳动争议发生之日起()日内向劳动争议仲裁委员会提出书面申请。劳动争议处理方式包括()。

申请企业法人开业登记，应当在主管部门或者审批机关批准后()日内向登记主管机关提出申请。

孙李二人在起诉时需要提供的基本事实是()。如孙李无法证明二人当时确在练习摔跤，被告电不能证明，但被告辩称，如孙李二人不能证明这一点，则对他们的行政处罚决定就是正确的。这种情况下，法院应()。

仲裁委员会接受贸易公司保全财产的申请后，应将该申请提交()人民法院。仲裁裁决作出后，建材公司可以以()为由，申请撤销该裁决。

A．疏肝理气，和胃降逆B．疏邪解表，化浊和中C．消食化滞，和胃降逆D．温中化饮，和胃降逆呕吐之痰饮内阻证，宜

急性呼吸窘迫综合征正常人的

根据公路工程抗震设计规范的规定()与确定桥墩地震荷载的动力放大系数无关。

咨询公司在参加项目投标时，向雇主递交()。

输入期初余额时．上级科目的余额和累计发生数据需要手工输入。()

下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是()。

贷款承诺是在贷款意向阶段做出的书面承诺。()

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【B1】【B9】

某公司本年度全年销售收入为1050万元，销售成本为840万元，年初存货为60万元，年末存货为80万元，存货周转率为(　　　)次/年。