广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

admin2014-02-10 39

问题广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定?
甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

选项

答案乙公司在承销证券时，不应提前预留所代销的证券；甲公司不能接受客户丁的全权委托，而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；丙不得为客户戊融资。

解析《证券法》第26条第2款规定：“证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。”所以，本案中，乙公司认为有利可图，便预留1500万元债券，是错误的。其应当保证优先出售给认购人。
　　《证券法》第142条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券的买卖、选择证券的种类、决定买卖数量或者买卖价格。”
　　《证券法》第141条规定：“证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托人买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。”

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项目管理通常涉及的三个主要目标之间出现矛盾时，要以(　　　)为中心，尽量协调好不同目标的关系。

在企业质量管理活动中，(　　　)是质量控制的基本依据。

齐鲁石化公司“信得过”管理活动涉及()。公司推广创“免检”活动，并细化成为一套行为准则，涉及到()。

消费者购买行为可以概括为从确定需要到产生购买动机，再到产生购买行为的过程．具体来说，可以分为()几个阶段。

计算机系统拒绝合法用户访问的安全问题称为()。

下列关于劳动者权益的叙述中，正确的有()。若吴小姐请求劳动争议仲裁委员会维护其权益，而A公司在法定期间不起诉又不履行仲裁裁决，则吴小姐可以()。

()是为被保险人的利益投保社会保险的主体。

王德志要提出仲裁要求，应当自劳动争议发生之日起()日内向劳动争议仲裁委员会提出书面申请。劳动争议处理方式包括()。

张某该怎样解决问题?()。张某申请仲裁后，大概要花多少时间才能裁决结束?()。

()是指决策方案未来的自然状态不能预先确定，可能有几种状态，但依据每种自然状态发生的可能性可以作出客观估计。

Weoncehadapostercompetitioninourfifthgradeartclass．“Youcouldwinprizes，”ourteachertoldUSasshewrotethep

A．血淀粉酶B．尿淀粉酶C．血清脂肪酶D．γ-谷氨酰转移酶E．CA19-9急性胰腺炎时，升高最早的是

某研究人员欲用双缩脲法检测血清总蛋白。反应产生何种颜色的物质

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?()

公文的语言风格应该是()。

胡锦涛指出，马克思主义政党执政成功的前提条件是()。

把x→0+时的无穷小排列起来，使排在后面的是前一个的高阶无穷小，那么正确的排列顺序是

在先左后右的原则下，根据访问根结点的次序，二叉树的遍历可以分为三种：前序遍历、【】遍历和后序遍历。

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