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保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。 I.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。 I.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要
admin
2018-09-29
40
问题
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。
I.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅲ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
选项
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定,保荐机构及其保荐代表人覆行保荐职责可对发行人行使下列权利:①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式及时通报信息;②定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;③列席发行人的股东大会、董事会和监事会;④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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