定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

admin2013-05-10 15

问题定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

选项 A、投资经验
B、公司规模
C、人员素质
D、管理能力

答案A,D

解析定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。除ABCD四项外，定向资产管理合同还应当包括的基本事项：(1)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；(2)投资范围、投资限制和投资比例；(3)投资目标和管理期限；(4)客户资产的管理方式和管理权限；(5)各类风险揭示；(6)资产管理信息的提供及查询方式；(7)当事人的权利与义务；(8)违约责任和纠纷的解决方式；(9)中国证监会规定的其他事项。

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定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。()

净额清算又分为()净额清算。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()

申请证券业务资格时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

网上定价市值配售申购时()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。()

诗歌在语言上的主要特征是什么?

膏淋虚证的治疗原则是

享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择(　　)。

某商业企业经销商品的不含税销售额为1000元，若不含税购进额为800元，一般纳税人适用的增值税税率为17％，小规模纳税人的征收率为3％时，从减少税负角度看，下列表述正确的是()。

现代教育的发展是以()为主要标志的各种教育形式的发展。

()是我国已发现的古代文字中时代最早、体系较为完整的文字。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

OneofJim’sfeetwasbiggerthantheother."Icanneverfindshoesformyfeet,"hesaidtohisfriendDick."Whydon’tyo

InAmericaalone,tippingisnowa$16billion-a-yearindustry.Arecentpollshowedthat40%ofAmericans【C1】______thepractic

A、Shelostherdata.B、Shebrokethedisc.C、Sheboughtacomputerofawrongmodel.D、Shecouldn’tgethercomputerworking.DW

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。()

净额清算又分为()净额清算。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()

申请证券业务资格时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

网上定价市值配售申购时()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。()

诗歌在语言上的主要特征是什么?

膏淋虚证的治疗原则是

享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择( )。

某商业企业经销商品的不含税销售额为1000元，若不含税购进额为800元，一般纳税人适用的增值税税率为17％，小规模纳税人的征收率为3％时，从减少税负角度看，下列表述正确的是()。

现代教育的发展是以()为主要标志的各种教育形式的发展。

()是我国已发现的古代文字中时代最早、体系较为完整的文字。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

OneofJim’sfeetwasbiggerthantheother."Icanneverfindshoesformyfeet,"hesaidtohisfriendDick."Whydon’tyo

InAmericaalone,tippingisnowa$16billion-a-yearindustry.Arecentpollshowedthat40%ofAmericans【C1】______thepractic

A、Shelostherdata.B、Shebrokethedisc.C、Sheboughtacomputerofawrongmodel.D、Shecouldn’tgethercomputerworking.DW

享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择(　　)。