在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．客户股东账户中的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

admin2019-05-13 24

问题在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。
Ⅰ．客户开户的基本情况
Ⅱ．客户委托的有关事项
Ⅲ．客户股东账户中的库存证券种类和数量
Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

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在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．客户股东账户中的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中国证券业协会于()年成立，当年机构类会员达到170家。

下列各项中，属于银监会监管职责的范围的是()。Ⅰ．依法发布对银行业金融机构监督管理的规章Ⅱ．依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围Ⅲ．依法对金融市场实施宏观调控Ⅳ．依法指导和监督银行业自律组织的活动

证券市场的基本功能包括()。Ⅰ．筹资功能Ⅱ．资本定价功能Ⅲ．投资功能Ⅳ．资本配置功能

按信托财产的形态，可将信托划分为()。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托

依据《中国人民银行法》，我国货币政策的目标是()。

下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是()。

基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ．募集资金Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资产保管

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金募集资金主要投向实业Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

A、空洞性肺结核，继发感染B、支气管肺癌C、囊肿继发感染D、肺脓肿E、细菌性肺炎病程相对较长，中毒症状多不明显，洞壁较厚，多呈偏心空洞，内壁凹凸不平，空洞周围多无炎性浸润。（）

下列费用估算中，最细的是()

行政条款表决决定的表决方式错误的是()。

下列关于个人独资企业设立条件的表述中，符合《个人独资企业法》规定的是()。[2008年11月三级真题]

下列增值税纳税人中，属于小规模纳税人的是(　　)。

企业只有在对外销售消费税应税产品时，才应缴纳消费税。()

对讲授法描述不恰当的是()。

B多利亚调式是()。

英美海洋法系的保释制度是指“在被逮捕的人提供担保或者接受特定条件的情况下将其释放的制度”。关于有条件保释，以下哪条内容不正确?()

下列叙述中正确的是()。

在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．客户股东账户中的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中国证券业协会于()年成立，当年机构类会员达到170家。

下列各项中，属于银监会监管职责的范围的是()。Ⅰ．依法发布对银行业金融机构监督管理的规章Ⅱ．依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围Ⅲ．依法对金融市场实施宏观调控Ⅳ．依法指导和监督银行业自律组织的活动

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按信托财产的形态，可将信托划分为()。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托

依据《中国人民银行法》，我国货币政策的目标是()。

下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是()。

基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ．募集资金Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资产保管

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A、空洞性肺结核，继发感染B、支气管肺癌C、囊肿继发感染D、肺脓肿E、细菌性肺炎病程相对较长，中毒症状多不明显，洞壁较厚，多呈偏心空洞，内壁凹凸不平，空洞周围多无炎性浸润。（）

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企业只有在对外销售消费税应税产品时，才应缴纳消费税。()

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