衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

admin2021-04-23 64

问题衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。
Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ ⅡⅡI
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析衍生品业务备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/d8ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

金融债券可以采用的发行方式有()。Ⅰ．在全国银行间债券市场公开发行Ⅱ．定向发行Ⅲ．一次足额发行Ⅳ．限额内分期发行

证券投资基金收入的构成包括()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．营业收入Ⅲ．变现收入Ⅳ．投资收益

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

芳香化湿药的归经是

已知极限，则常数a等于______．

某女，33岁。近1月来常感头痛，视力明显下降。最近1周出现右手麻木，头痛加剧。体查：瞳孔不等大、意识变化、呼吸不规律头痛的一般护理措施中，不正确的是（）

A．0～20分B．21～40分C．41～56分D．＜40分E．＞56分提示患者平衡功能较好，可独立步行的分数是

根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。

通过角色扮演，激发学生自觉地对外在道德要求做出能动反应，这种教育方式依据的德育规律是()。

设随机变量X服从参数为1的泊松分布，则P{X=E(X2)}=()．

[A]Haveenoughinformation[B]ListentoyourGremlin[C]Testthemagainstyourvalues[D]Respectyourdoubts[E]

EveryonehasheardoftheSanAndreasfault(断层),whichconstantlythreatensCaliforniaandtheWestCoastwithearthquakes.But

衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

金融债券可以采用的发行方式有()。Ⅰ．在全国银行间债券市场公开发行Ⅱ．定向发行Ⅲ．一次足额发行Ⅳ．限额内分期发行

证券投资基金收入的构成包括()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．营业收入Ⅲ．变现收入Ⅳ．投资收益

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

芳香化湿药的归经是

已知极限，则常数a等于______．

某女，33岁。近1月来常感头痛，视力明显下降。最近1周出现右手麻木，头痛加剧。体查：瞳孔不等大、意识变化、呼吸不规律头痛的一般护理措施中，不正确的是（）

A．0～20分B．21～40分C．41～56分D．＜40分E．＞56分提示患者平衡功能较好，可独立步行的分数是

根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。

通过角色扮演，激发学生自觉地对外在道德要求做出能动反应，这种教育方式依据的德育规律是()。

设随机变量X服从参数为1的泊松分布，则P{X=E(X2)}=()．

[A]Haveenoughinformation[B]ListentoyourGremlin[C]Testthemagainstyourvalues[D]Respectyourdoubts[E]

EveryonehasheardoftheSanAndreasfault(断层),whichconstantlythreatensCaliforniaandtheWestCoastwithearthquakes.But

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()