衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

admin2021-04-23 38

问题衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。
Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ ⅡⅡI
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析衍生品业务备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

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衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于政府债券的特征，下列说法中正确的有()。Ⅰ．政府债券是国家信用的体现，安全性高Ⅱ．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ．政府债券收益比较稳定Ⅳ．可以享受免税待遇

基金的作用包括()。Ⅰ．为中小投资者拓宽投资渠道Ⅱ．扩大了证券市场的交易规模Ⅲ．有利于证券市场的稳定Ⅳ．丰富和活跃了证券市场

证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．我国基金业发展迅速

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

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下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

由于珠光体耐热钢热影响区具有较大的淬硬倾向，故不宜采用电渣焊工艺。()

人体生命的原动力是

某女，28岁。咳嗽胸痛已近半月。体温38℃，咳嗽，痰中带有脓血，味腥臭，小便黄少，大便干，舌红苔黄腻，脉滑数。辨证为

农村资金互助社的资金不可以用于购买国债和金融债券。()

下列说法中不正确的是()。

我国民间有一种说法：“白纸黑字，不容抵赖。”请运用合同法理论知识对其加以辨析。

求幂级数的收敛域和和函数．

Americanswithsmallfamiliesownasmallcaroralargeone.Ifbothparentsareworking,theyusuallyhavetwocars.Whenthe

衍生品业务备案机构首次开展业务之日起1个月内报送的材料包括( )。 Ⅰ．备案申请表 Ⅱ．承诺函 Ⅲ．场外衍生品业务说明书 Ⅳ．场外衍生品业务相关内部管理制度

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关于政府债券的特征，下列说法中正确的有()。Ⅰ．政府债券是国家信用的体现，安全性高Ⅱ．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ．政府债券收益比较稳定Ⅳ．可以享受免税待遇

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下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

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