内部控制框架的核心要素包括( )。

admin2022-02-10 52

问题内部控制框架的核心要素包括( )。

选项 A、确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序
B、具备适当的制衡机制，确保关键职能分离(例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等)
C、交叉核对、双人控制资产、双人签字
D、银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡
E、有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡

答案A,B,C,D,E

解析内部控制框架的核心要素：①确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序；②具备适当的制衡机制，确保关键职能分离(例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等)、交叉核对、双人控制资产、双人签字；③银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡，并有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dCWM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

内部控制框架的核心要素包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

关于经济合作和发展组织的公司治理观点，下列说法不正确的是()。

下列流动性监管核心指标的计算公式，正确的是()。

商业银行所面临的战略风险可以细分为产业风险、技术风险、项目风险等7类。下列各项中，属于商业银行面临的项目风险的是()。

往往被看作是核心存款的重要组成部分的是()。

核心雇员流失的风险具体体现不包括()。

下列关于违约概率的说法中，正确的有()。

客户信用分析中，关于现金流分析的说法中，正确的是()。

对计入所有者权益的可供出售债券公允价值负变动可从附属资本中扣减的比例为()。

以下属于流动性最差的资产有()。

衡量商业银行流动性的指标中，核心存款比例这一指标可以通过()换算得到。

糖尿病酮症酸中毒抢救治疗时，静脉输注胰岛素剂量应控制在

急性细菌性腹泻患者在社区处理应首选

泥浆性能包括（）。

建设工程项目总承包在多数条件下采用的是(　　)。

下列不属于沟通通道障碍的是()。

商业银行为票据持有人贴现票据,是商业银行通过()未到期的商业票据,为持票人融通资金的行为。

下列操作中，()直接删除文件或文件夹而不送入回收站。

需要层次理论是()心理学在动机领域的体现，其代表人物是()。

下列有关法律权利和法律义务相互关系的表述中，哪种说法没有正确揭示这一关系?()

Comparisons　were　drawn　between　the　development　of　television　in　the　20th　century　and　the　diffusion　of　printing　in　the　15th　and　1

内部控制框架的核心要素包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

关于经济合作和发展组织的公司治理观点，下列说法不正确的是()。

下列流动性监管核心指标的计算公式，正确的是()。

商业银行所面临的战略风险可以细分为产业风险、技术风险、项目风险等7类。下列各项中，属于商业银行面临的项目风险的是()。

往往被看作是核心存款的重要组成部分的是()。

核心雇员流失的风险具体体现不包括()。

下列关于违约概率的说法中，正确的有()。

客户信用分析中，关于现金流分析的说法中，正确的是()。

对计入所有者权益的可供出售债券公允价值负变动可从附属资本中扣减的比例为()。

以下属于流动性最差的资产有()。

衡量商业银行流动性的指标中，核心存款比例这一指标可以通过()换算得到。

糖尿病酮症酸中毒抢救治疗时，静脉输注胰岛素剂量应控制在

急性细菌性腹泻患者在社区处理应首选

泥浆性能包括（）。

建设工程项目总承包在多数条件下采用的是( )。

下列不属于沟通通道障碍的是()。

商业银行为票据持有人贴现票据,是商业银行通过()未到期的商业票据,为持票人融通资金的行为。

下列操作中，()直接删除文件或文件夹而不送入回收站。

需要层次理论是()心理学在动机领域的体现，其代表人物是()。

下列有关法律权利和法律义务相互关系的表述中，哪种说法没有正确揭示这一关系?()

Comparisons were drawn between the development of television in the 20th century and the diffusion of printing in the 15th and 1

建设工程项目总承包在多数条件下采用的是(　　)。

Comparisons　were　drawn　between　the　development　of　television　in　the　20th　century　and　the　diffusion　of　printing　in　the　15th　and　1