内部控制框架的核心要素包括( )。

admin2022-02-10 65

问题内部控制框架的核心要素包括( )。

选项 A、确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序
B、具备适当的制衡机制，确保关键职能分离(例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等)
C、交叉核对、双人控制资产、双人签字
D、银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡
E、有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡

答案A,B,C,D,E

解析内部控制框架的核心要素：①确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序；②具备适当的制衡机制，确保关键职能分离(例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等)、交叉核对、双人控制资产、双人签字；③银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡，并有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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内部控制框架的核心要素包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

银行业监督管理机构对银行业实施监督管理应当遵循的基本原则不包括()。

()是目前操作风险识别与评估的主要方法。

在商业银行的风险管理信息系统中，经过分析和处理的风险信息／数据通常分为()。

银行用3年期美元存款作为3年期欧元贷款的融资来源，存款按照伦敦同业拆借市场利率每年定价一次，而贷款按照美国国库券利率每年定价一次；该笔欧元贷款为可提前偿还的贷款。银行所面临的市场风险不包括()。

强调通过加强资产分散化、抵押、项目调查等手段来提高商业银行安全度的风险管理阶段是()。

下列选项中，()是指控制、管理机构的一种机制或制度安排。

贷款最低定价等于()。

在缺口分析法中，商业银行通常将特定时段内包括活期存款在内的()作为核心资金。

银行业监管机构对银行业实施监督管理，应当遵守的原则是()。

下列关于代理责任的法律责任，说法正确的是()。

_______是指纳税人采取某种非法的手段与措施，减少或逃避就其跨国所得应该承担的纳税义务的行为。

女性，24岁，因上腹痛6小时来院，现除上腹痛外，感右下腹也痛，伴恶心、呕吐。1年前曾有类似情况，外周血WBC12×109／L。最可能的诊断是

刺激GnRH分泌受垂体促性腺激素和卵巢激素的正反馈调节

最常见的腹外疝是

下列除哪项外，均属病色

下列药物中可诱发支气管哮喘的是

在正常尿液中肾小管上皮细胞()。

以下哪个园林发展时期以满足人的本性的物质和精神享受为主?()

民警宋某向犯罪嫌疑人通风报信，按照《公安机关人民警察纪律条令》的规定，应当给予宋某()处分。

连某因犯诈骗罪被判处无期徒刑，附加剥夺政治权利终身；犯故意伤害罪被判处10年有期徒刑，附加剥夺政治权利　3年。数罪并罚时应当采用(　　)。

内部控制框架的核心要素包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

银行业监督管理机构对银行业实施监督管理应当遵循的基本原则不包括()。

()是目前操作风险识别与评估的主要方法。

在商业银行的风险管理信息系统中，经过分析和处理的风险信息／数据通常分为()。

银行用3年期美元存款作为3年期欧元贷款的融资来源，存款按照伦敦同业拆借市场利率每年定价一次，而贷款按照美国国库券利率每年定价一次；该笔欧元贷款为可提前偿还的贷款。银行所面临的市场风险不包括()。

强调通过加强资产分散化、抵押、项目调查等手段来提高商业银行安全度的风险管理阶段是()。

下列选项中，()是指控制、管理机构的一种机制或制度安排。

贷款最低定价等于()。

在缺口分析法中，商业银行通常将特定时段内包括活期存款在内的()作为核心资金。

银行业监管机构对银行业实施监督管理，应当遵守的原则是()。

下列关于代理责任的法律责任，说法正确的是()。

_______是指纳税人采取某种非法的手段与措施，减少或逃避就其跨国所得应该承担的纳税义务的行为。

女性，24岁，因上腹痛6小时来院，现除上腹痛外，感右下腹也痛，伴恶心、呕吐。1年前曾有类似情况，外周血WBC12×109／L。最可能的诊断是

刺激GnRH分泌受垂体促性腺激素和卵巢激素的正反馈调节

最常见的腹外疝是

下列除哪项外，均属病色

下列药物中可诱发支气管哮喘的是

在正常尿液中肾小管上皮细胞()。

以下哪个园林发展时期以满足人的本性的物质和精神享受为主?()

民警宋某向犯罪嫌疑人通风报信，按照《公安机关人民警察纪律条令》的规定，应当给予宋某()处分。

连某因犯诈骗罪被判处无期徒刑，附加剥夺政治权利终身；犯故意伤害罪被判处10年有期徒刑，附加剥夺政治权利 3年。数罪并罚时应当采用( )。

连某因犯诈骗罪被判处无期徒刑，附加剥夺政治权利终身；犯故意伤害罪被判处10年有期徒刑，附加剥夺政治权利　3年。数罪并罚时应当采用(　　)。