对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2020-01-14 35

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货从业资格

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

钱某通过资格考试后，应当取得(　　)颁发的期货从业资格考试合格证明。

下列关于期货交易所结算担保金的说法，不正确的有(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。(　　)

下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(　　)。

申请经理层人员的任职资格，应当(　　)。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由(　　)承担。

缔约国就发展贸易关系中某项具体问题所达成的书面协议，是为补充解释修改而签订，该协议为()

()是由若干判断得出一个判断的思维形式。

患者女性，34岁，X线检查示右肺大面积实变，右肺查体不可能出现的体征是

皮肤紫纹是由于大量皮质醇促进蛋白质分解，抑制蛋白质合成，使机体处于负氮平衡状态所致。

下列各项咨询业务中，不属于注册咨询工程师(投资)执业范围的是()。

在下列关于对财务信息执行商定程序的说法中，正确的是(　　)。注册会计师执行的商定程序业务与执行鉴证业务存在很多方面的不同，其中包括(　　)。

A注册会计师计划测试X公司2014年销售交易是否真实。下列实质性程序获取的审计证据中，与证明销售交易的真实性最相关的是()。

关于“节约”正确的说法有()。

Entrepreneursareeverybody’sdarlingsthesedays.Theymaybesmall,buttheyareinnovative.Andinnovation,weareassured,i

A、Mr.Smithhassignedthecontract.B、Mr.SmithisunavailabletillThursday.C、Themanshouldhavecalledbeforethevisit.D、

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

钱某通过资格考试后，应当取得( )颁发的期货从业资格考试合格证明。

下列关于期货交易所结算担保金的说法，不正确的有( )。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。( )

下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是( )。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。

申请经理层人员的任职资格，应当( )。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由( )承担。

缔约国就发展贸易关系中某项具体问题所达成的书面协议，是为补充解释修改而签订，该协议为()

()是由若干判断得出一个判断的思维形式。

患者女性，34岁，X线检查示右肺大面积实变，右肺查体不可能出现的体征是

皮肤紫纹是由于大量皮质醇促进蛋白质分解，抑制蛋白质合成，使机体处于负氮平衡状态所致。

下列各项咨询业务中，不属于注册咨询工程师(投资)执业范围的是()。

在下列关于对财务信息执行商定程序的说法中，正确的是( )。注册会计师执行的商定程序业务与执行鉴证业务存在很多方面的不同，其中包括( )。

A注册会计师计划测试X公司2014年销售交易是否真实。下列实质性程序获取的审计证据中，与证明销售交易的真实性最相关的是()。

关于“节约”正确的说法有()。

Entrepreneursareeverybody’sdarlingsthesedays.Theymaybesmall,buttheyareinnovative.Andinnovation,weareassured,i

A、Mr.Smithhassignedthecontract.B、Mr.SmithisunavailabletillThursday.C、Themanshouldhavecalledbeforethevisit.D、

根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

钱某通过资格考试后，应当取得(　　)颁发的期货从业资格考试合格证明。

下列关于期货交易所结算担保金的说法，不正确的有(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。(　　)

下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(　　)。

申请经理层人员的任职资格，应当(　　)。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由(　　)承担。

在下列关于对财务信息执行商定程序的说法中，正确的是(　　)。注册会计师执行的商定程序业务与执行鉴证业务存在很多方面的不同，其中包括(　　)。