对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2020-01-14 32

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货从业资格

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，应当(　　)。

下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有(　　)。

下列关于期货交易所结算担保金的说法，不正确的有(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

实行会员结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象()。

A．靴形心B．胸骨右缘第1，2肋间浊音界增宽C．普大型心D．梨形心E．三角形烧瓶样心

某甲见他人贩卖毒品有暴利可图，遂起贩毒之意，但苦于无毒品来源，便用面粉等原料加工制造了大量假毒品卖给他人，获赃款5万余元。对某甲的行为定性，下列哪一说法是正确的?()

下列选项中关于验收评定要求说法正确的是()。

下列说法错误的是()。

有效的战略风险管理流程应当确保商业银行的长期战略、短期目标、风险管理措施和可利用资源紧密联系在一起。()

终止式和声进行中，正格终止的和声进行方式是()。

青少年身心发展的()特点，决定了教育工作必须因材施教。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是( )。

期货交易所会员的保证金不足时，应当( )。

下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有( )。

下列关于期货交易所结算担保金的说法，不正确的有( )。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。

下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象()。

A．靴形心B．胸骨右缘第1，2肋间浊音界增宽C．普大型心D．梨形心E．三角形烧瓶样心

某甲见他人贩卖毒品有暴利可图，遂起贩毒之意，但苦于无毒品来源，便用面粉等原料加工制造了大量假毒品卖给他人，获赃款5万余元。对某甲的行为定性，下列哪一说法是正确的?()

下列选项中关于验收评定要求说法正确的是()。

下列说法错误的是()。

有效的战略风险管理流程应当确保商业银行的长期战略、短期目标、风险管理措施和可利用资源紧密联系在一起。()

终止式和声进行中，正格终止的和声进行方式是()。

青少年身心发展的()特点，决定了教育工作必须因材施教。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，应当(　　)。

下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有(　　)。

下列关于期货交易所结算担保金的说法，不正确的有(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

实行会员结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。