首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
admin
2021-01-02
40
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
选项
A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dJug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券的变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率变化
系统风险又称为()。Ⅰ．可分散风险Ⅱ．不可分散风险Ⅲ．不可回避风险Ⅳ．交换风险
下列关于混合基金的风险的说法中，正确的是()。Ⅰ．混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例Ⅱ．一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，而且预期收益率也较低Ⅲ．偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的()。
开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性
下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权
下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构
以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期
随机试题
A．麝香B．川乌C．苏合香D．降香E．乳香具有开窍，辟秽，止痛功效的药物是
患者王某，A1缺失，A2B1做基牙，采用PFM全冠桥修复。技师对金属基底冠进行粗化处理时，其喷砂压力不应为A．＜2×105PaB．(2～4)×105PaC．(5～6)×105PaD．(6～7)×105PaE．(7～8)×105Pa
下列不是轻型溃疡性结肠炎的表现是
一头牛体质比较差，分娩时发生难产，经有效助产后产出一活胎，但母牛产后喜卧少站立，第2天从阴门内露出一红色瘤状物，逐渐增大，第3天形成篮球大小的圆形、暗红色、有弹性的瘤状物治疗的根本方法是()。
新余有限责任公司共有股东4人，股东刘某为公司执行董事。根据公司法律制度的规定，在公司章程无特别规定的情形下，刘某可以行使的职权是()。
某市甲公司为增值税一般纳税人，主要从事化妆品生产销售。2008年3月发生以下业务：(1)以空运方式从境外进口化妆品一批。该批化妆品境外成交价格加运费折合人民币200万元。经海关审查，公司申报的完税价格未包含保险费。公司的解释是相关费用无法确定。海关对此依
若旅游团丢失了团体签证，导游应协助该团到旅行社开具遗失证明。()
崇尚“和谐”是中国传统文化的核心价值观，这一观念发端于我国古老的典籍《易经》。《易经》认为，阴阳和谐是宇宙运动变化的基础，阴阳变易，整体和谐，化生万物。这体现了()。
Tourismdevelopsculture.Itbroadensthethinkingofthetravelerandleadstoculturecontactbetweenthehostsandguestsfro
Wouldyouknowhowtohelp?Everyyear,thousandsofdriversandpassengersdieinthefewminutesafteranautocollision.
最新回复
(
0
)
