证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

admin2021-01-02 34

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

选项 A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

汇率风险又被称为()。

期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

公司型基金与契约型基金的区别表现在()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．期限不同Ⅳ．基金的营运依据不同

深圳证券账户T日开立，()日即可用于交易。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

成熟红细胞的代谢途径包括

患者女，32岁，双眼痒、烧灼感2天。发病前一天曾使用过新买的眼霜。检查：Vou1．2，双眼睑红肿，皮肤可见小水泡，部分溃破，伴少许渗液。双眼睑结膜充血，角膜清，晶状体透明，眼底未见明显异常。局部合理的治疗是

SZYV－75－2型号的电缆，其中75表示()。

企业在进行财产清查发现现金短缺时，无法查明原因的部分，报经批准后，借记“营业外支出——现金短缺”账户。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的有()。

吴道子的《簪花仕女图》人物画风格，被唐人称之为“吴家样”“吴带当风”。()

劳动教养是()的一种方法。

＝_______．

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

汇率风险又被称为()。

期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

公司型基金与契约型基金的区别表现在()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．期限不同Ⅳ．基金的营运依据不同

深圳证券账户T日开立，()日即可用于交易。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

成熟红细胞的代谢途径包括

患者女，32岁，双眼痒、烧灼感2天。发病前一天曾使用过新买的眼霜。检查：Vou1．2，双眼睑红肿，皮肤可见小水泡，部分溃破，伴少许渗液。双眼睑结膜充血，角膜清，晶状体透明，眼底未见明显异常。局部合理的治疗是

SZYV－75－2型号的电缆，其中75表示()。

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下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的有()。

吴道子的《簪花仕女图》人物画风格，被唐人称之为“吴家样”“吴带当风”。()

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＝_______．

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()