首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据证券公司风险的分类,以下属于法律风险的是( )。
根据证券公司风险的分类,以下属于法律风险的是( )。
admin
2013-05-10
42
问题
根据证券公司风险的分类,以下属于法律风险的是( )。
选项
A、挪用公款买卖证券
B、编造并传播影响证券交易的虚假信息
C、违背客户的委托办理证券买卖
D、未经过客户的委托擅自为客户买卖证券
E、假借客户的名义买卖证券
答案
A,B,C,D,E
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dLDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。
发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职责。()
保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()
上市公司申请发行新股,最近36个月内财务会计文件无虚假记载。()
检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错误的可能性。()
影响国债销售价格的因素有()
A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为()
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()
持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上,以后每增加或减少1%,或上述比例达到30%以上,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。
随机试题
患者,男,40岁。昨夜受凉,今日突然呕吐,呕吐物多为清水痰涎,胸脘满闷,不思饮食,头眩心悸,苔白腻,脉滑。若患者兼气滞腹痛宜加
专题地图的编制1)项目概述××省综合经济实力在全国一直处于前列,为反映××省经济社会发展,展示新时期全省经济的辉煌成就,也为国内外人士了解××省情增添新的窗口,拟编制《××省综合经济图》(以下简称《综合经济图》),同时为××省的社会经济建设规划和发展的
市政公用工程,对每个项目经理部及项目经理的一项极其重要的基本任务是编制()。
刘老师是学校的模范教师,她在上每一堂课之前总会先和同学进行交流,了解大家的学习准备情况,然后才会设计教学过程。而在实际教学过程中,也会不断地启发学生思考,调动学生的积极性、主动性,这体现了刘老师遵循了教育过程中()。
李先生的儿子今年3岁,名叫浩浩,刚上幼儿园不到三周。最近,李先生发现浩浩回家后不是埋头不语、就是大喊大叫,一提起幼儿园就万分恐惧,对任何人都不理不睬,有时候还大小便失禁。一天,浩浩要小便的时候,李先生帮他脱下裤子,竟然发现浩浩大腿两边各有几块青紫,更令人触
个体无法应付外界超出个人的能力、精力和体力的过度要求而产生的身心耗竭的状态是()。
观点的自由市场(武大2003年研)
(2017年真题)甲省乙市是设区的市,乙市政府依法制定公布了《乙市环境保护办法》。下列有关该办法的表述,正确的有()。
A.条件(1)充分,但条件(2)不充分。B.条件(2)充分,但条件(1)不充分。C.条件(1)和条件(2)单独都不充分,但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D.条件(1)充分,条件(2)也充分。E.条件(1)和条件(2)单独都不充分,条件(1)和
Overtheyears,collegestudentshavestoodtogetherforwhattheybelievein,fromcivilrightstoanti-warpoliciestothemor
最新回复
(
0
)