行政监管对股权投资基金管理人的要求有( )。 I．不得兼营与股权投资基金无关的其他业务 Ⅱ．应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 Ⅲ．应当指定至少2名高级管理人专职担任合规风控负责人 Ⅳ．核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求 Ⅴ．具备开展业务所需的固

admin2021-04-23 57

问题行政监管对股权投资基金管理人的要求有( )。
I．不得兼营与股权投资基金无关的其他业务
Ⅱ．应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
Ⅲ．应当指定至少2名高级管理人专职担任合规风控负责人
Ⅳ．核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求
Ⅴ．具备开展业务所需的固定营业场所

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案C

解析股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。故Ⅲ项说法错误。

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私募股权投资基金基础知识

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基金从业资格

下列表述中错误的是()。

6月份，某铝型厂预计9月份需要500吨铝作为原料，当时铝的现货价格为53000元／吨，因目前仓库库容不够，无法现在购进。该厂铝的实际购进成本是()元/吨。

下列关于对冲基金的说法，正确的有()。

某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有(　　)。

若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是()点。

期货公司财务部的主要职责有()。

()表示当前市场处于盘整阶段。

下列有关结算公式描述错误的是()。

简述场独立性与场依存性。

______,youcannotfinishthebookintwodays.

肝经郁热型内伤发热的特点为

下列力(指每一对上下牙齿对咬时测得力值)的大小顺序排列正确的是()。

为确保建筑消防设施正常运行，建筑使用管理单位需要建立消防设施值班、巡查、检测、维修、保养、建档等管理制度，同时配备相关消防维护管理人员。下列对维护管理人员的从业资格要求中，不正确的是()

DRP输入的文件不包括()。

根据《专利法》的规定，下列关于实用新型的表述中，错误的是()。

试述教育学的未来发展趋势主要表现在哪些方面。

(2011年真题)下列情形中，体现责任自负原则的是

利用股指期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑()，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。

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下列表述中错误的是()。

6月份，某铝型厂预计9月份需要500吨铝作为原料，当时铝的现货价格为53000元／吨，因目前仓库库容不够，无法现在购进。该厂铝的实际购进成本是()元/吨。

下列关于对冲基金的说法，正确的有()。

某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有( )。

若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是()点。

期货公司财务部的主要职责有()。

()表示当前市场处于盘整阶段。

下列有关结算公式描述错误的是()。

简述场独立性与场依存性。

______,youcannotfinishthebookintwodays.

肝经郁热型内伤发热的特点为

下列力(指每一对上下牙齿对咬时测得力值)的大小顺序排列正确的是()。

为确保建筑消防设施正常运行，建筑使用管理单位需要建立消防设施值班、巡查、检测、维修、保养、建档等管理制度，同时配备相关消防维护管理人员。下列对维护管理人员的从业资格要求中，不正确的是()

DRP输入的文件不包括()。

根据《专利法》的规定，下列关于实用新型的表述中，错误的是()。

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(2011年真题)下列情形中，体现责任自负原则的是

利用股指期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑()，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。

某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有(　　)。