在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的( )责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的

admin2022-03-23 46

问题在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的( )责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。
  Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
  Ⅱ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
  Ⅲ．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
  Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是()

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括()。Ⅰ．企业战略Ⅱ．货币政策Ⅲ．财政政策Ⅳ．收入分配政策

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()。

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图3为基因与性状的关系示意图，有关表述不正确的是()。

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In1999,thepriceofoilhoveredaround$16abarrel.By2008,ithad【1】the$100abarrelmark.Thereasonsforthesurge【2】fro

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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括()。Ⅰ．企业战略Ⅱ．货币政策Ⅲ．财政政策Ⅳ．收入分配政策

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()。

性能评价着重评价系统的___________，一般包括广泛应用系统的技术特性指标、可能性指标等。

切除子宫做病理检查，光镜下见子宫壁深肌层内有大量异型的滋养层细胞浸润，并有绒毛结构，应诊断为

房地产投资的特性有()。

会计电算化在增强企业竞争力，提高企业经营管理水平等方面有重要作用。()

根据行政诉讼证据司法解释规定，在行政诉讼中，( )不能作为定案的依据。

商业银行确定抵债资产价值的原则不包括()。

图3为基因与性状的关系示意图，有关表述不正确的是()。

遗传素质是人身心发展的_________，为个体的身心发展提供了_________。但遗传素质不能预定或决定人的发展，不能夸大遗传的作用。

In1999,thepriceofoilhoveredaround$16abarrel.By2008,ithad【1】the$100abarrelmark.Thereasonsforthesurge【2】fro

根据行政诉讼证据司法解释规定，在行政诉讼中，(　　)不能作为定案的依据。

遗传素质是人身心发展的_，为个体的身心发展提供了_。但遗传素质不能预定或决定人的发展，不能夸大遗传的作用。