在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的( )责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的

admin2022-03-23 28

问题在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的( )责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。
  Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
  Ⅱ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
  Ⅲ．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
  Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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