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  3. 融资融券业务的风险指标规定包括( )。 Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％ Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ Ⅳ．接受单只担保股票的市值

融资融券业务的风险指标规定包括( )。 Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％ Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ Ⅳ．接受单只担保股票的市值

admin2019-05-13  20
问题 融资融券业务的风险指标规定包括(    )。
    Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
    Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％
    Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 本题考查风险控制指标标准。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。
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