首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有( )。 I.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有( )。 I.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,
admin
2018-07-02
848
问题
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有( )。
I.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市
Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dPwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国证券业的自律性管理机构主要包括()。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.证券公司
对追求高投资回报的投资者来说,比较适合的基金类型是()。
金融风险的特征包括()。Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.扩散性
证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ.证券交易委托代理协议书Ⅱ.风险揭示书Ⅲ.客户资金第三方存管协议书Ⅳ.网上交易协议书
下列关于回转交易的说法中,正确的是()。Ⅰ.目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易Ⅱ.回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易Ⅲ.目前,在我国证券交易所交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易Ⅳ.
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与
除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为()。Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.战争国债Ⅳ.特种国债
以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会
《证券发行与承销管理办法》属于()层级的规定。
随机试题
B-ISDN技术的核心是()技术。
妇女一旦确诊患为葡萄胎,应立刻
传染性非典型肺炎发病时间集中在哪个季节
涎腺炎主要的感染途径是
A.基牙的远、近缺隙侧均有明显的倒凹B.基牙向缺隙方向倾斜时所画出的观测线C.基牙向缺隙相反方向倾斜时所画出的观测线D.基牙向颊侧倾斜时所形成的观测线E.基牙向舌侧倾斜时所形成的观测线一型观测线是
A、附子B、砂仁C、龙胆D、当归E、南沙参产于四川的道地药材是()。
中医治病,始终提倡未病先防的原则。不提倡治病而提倡养生。用现代科学语言来说,就是只要提高了机体自身的免疫力,病毒和细菌就不会侵入人体。痰饮不包括
空间权依其性质可划分为()和空间使用权。
推拉门窗在门窗框安装固定后,推拉扇开关力应不大于()N。
求.
最新回复
(
0
)