首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
admin
2017-03-14
37
问题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )
选项
A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
A,C,D
解析
为了稳定正常的金融秩序,保证证券交易的有序进行,《证券法》对证券公司业务活动进行了较为严格的限制。
与普通公司不同,证券公司不得为股东或关联人提供担保。A选项中证券公司的行为违反了《证券法》第130条第2款的规定,即“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”。
《证券法》第142条规定,“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准”。虽然需遵守一些特别规定,但总体上说,证券公司是可以为客户买卖证券提供融资服务的,选项B合法。
对于承诺收益的行为,《证券法》在第144条予以禁止:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”选项C违法。
《证券法》第143条禁止了全权委托:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”选项D也是违法的。本题选违法选项,正确答案是ACD。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dUGy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
甲乙丙丁成立了一个合伙企业,其中甲乙各出资10万元,丙丁各出资5万元,并签订了书面合伙协议,在合伙经营期间,决定修改该合伙协议,则至少经过谁的同意可以修改该合伙协议?()
红旗中学为了迎接建校50周年庆典,特委托某工艺美术院设计校徽,双方约定校徽著作权归红旗中学所有,工艺美术院在接受委托后组织实施中,因自己的设计人员设计稿不尽如人意,遂又委托在某广告公司工作的李某设计校徽,但对著作权的归属未约定。后工艺美术院将李某的作品交给
甲、乙之间2004年5月5日借款合同是否成立,甲是否应当向乙交付2万元?至2004年11月7日,甲有权要求乙归还的借款本息总额为:
金某欲买齐某的一匹马(包括套在马身上的马鞍),约定价格为1200元,但因金某所带的钱不够,只付给齐某600元。两人还同时约定,该马的所有权自即日起转移。3日后金某来牵马并支付余款600元。第二天孙某看到齐某牵着马,提出愿以1400元买此马(包括马鞍),齐某
张三以其贪污的20万元货币出资,刘刚以评估作价30万元的房屋出资,李东以货币50万元出资,三人共同成立一有限责任公司。刘刚的房屋作为公司的办公场所已经交付使用,但未办理权属变更手续。则下列说法正确的是()
某中外合资经营企业任命李某为公司的副总经理,后发现李某独断专行,造成公司严重亏损,公司董事会决议免去李某的副总经理职务,并委派他人接任此职务。新任副总经理接任时,李某拒不交出其持有的公司印章(包括合同专用章、财务专用章)等,致使原告无法进行正常的经营活动。
居民甲与金山房地产公司签订了购买商品房一套的合同,后因甲未按约定付款。金山公司起诉至法院,要求甲付清房款并承担违约责任。在诉讼中,甲的妻子乙向法院主张甲患有精神病,没有辨别行为的能力,要求法院认定购房合同无效。关于本案的说法,下列哪一选项是正确的?(
某商厦举办大型购物促销活动,顾客潘某由于人多拥挤在一楼总台被挤伤,经鉴定为十级伤残。因与商厦协商赔偿意见不一,潘某遂向法院起诉,要求商厦赔偿相关损失。下列何种说法是正确的?()
甲、乙夫妇共生育两子一女,1993年甲、乙立下录音遗嘱,将早年购置的三间房屋分别分给三个子女一人一间。1995年,甲、乙和大儿媳不和,就到公证处办了公证遗嘱,将东面的两间屋子分给女儿,而剩下的二间屋子由小儿子继承。1998年甲病危的时候大儿子悉心照料,甲于
甲、乙结婚后购得房屋一套,仅以甲的名义进行了登记。后甲、乙感情不和,甲擅自将房屋以时价出售给不知情的丙,并办理了房屋所有权变更登记手续。对此,下列哪一选项是正确的?(2008—卷三—13,单)
随机试题
有排卵型功能失调性子宫出血多见于
下列各组特定的市场定义层次中,市场规模由大至小的是()。
人员任用的内容不包括()。
A焦化厂为民营企业,从业人员1000人,2015年发生生产安全事故2起、造成2人轻伤。该厂因精苯工业废水兑水稀释后外排,被环保部门责令整改。该厂采取的措施是将废水向煤场内煤堆喷洒,这样既抑制了扬尘,又避免了废水外排。为防止相关事故发生,该厂于20
承揽合同属于()。
资产评估交易假设设立的目的在于把被评估对象()。
对刚刚步人高中阶段的学生进行测验,以掌握其初中化学知识的学习情况。这属于()。
()对于血液循环相当于引擎对于()
•Lookatthenotesbelow.•Youwillhearawomantelephoningaboutarecentreport.Report-surmmaryprogrammeof(9)......
Militaryhistoryisreallyoutsidemy______.
最新回复
(
0
)