业务管理风险控制的措施包括(　　)。

admin2009-11-19 56

问题业务管理风险控制的措施包括(　　)。

选项 A、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,C,D

解析 B项应为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dUUg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有()。
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。
甲房地产公司于2013年1月1日将一栋商品房对外出租并采用公允价值模式计量，租期为3年，每年12月31日收取租金100万元。出租的时候，该商品房的成本为2000万元，公允价值为2200万元。2013年12月31日，该商品房的公允价值为2150万元。甲公司2
以下属于公司法规定的清算组的职责有()。Ⅰ．清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单Ⅱ．通知、公告债权人Ⅲ．处理与清算有关的公司未了结的业务Ⅳ．清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款
非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。Ⅰ．公司的控股股东Ⅱ．持有公司5％股份的股东Ⅲ．持有公司3％股份的股东Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ．证券公司
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的：冲国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ．证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不
甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ．甲公司在2013年
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有()。

随机试题

在普通逻辑考试前，甲、乙、丙三人进行了预测：(1)如果甲及格，那么乙也将及格；(2)丙不及格；(3)乙不及格，但是甲及格了；(4)丙及格并且有人不及格。结果显示，上述预测只有一项是真的，请问甲是否及格了?写出推导过程。
简述社会主义市场经济中按劳分配的新特点。
Bodylanguageisaneasierwayofexpressingfeelingsthanspoken【C1】______.Forexample,youdonotsaytosomeoneeasilythat
颈椎骨折脱位合并颈髓损伤的严重并发症是
A．肺内结节灶，伴有爆米花样钙化，边界清楚B．肺内结节灶，伴有钙化，周围有细毛刺C．肺内结节灶，伴有细小钙化，深分叶D．肺内结节灶，伴有中央无强化区内钙化E．肺内结节灶，伴有爆米花样钙化周围型肺癌患者可见
企业职工是工伤保险法律关系的主体。下列说法中正确的是(　　)。
间接费由()组成。
替代品性价比越()、用户转换成本越()，其所能产生的竞争压力就越强。
在我国，制定行政法规的机关是()
相邻关系是指相互毗邻的()所有人或使用人之间基于所有权或使用权的行使而发生的权利义务关系。

最新回复(0)

业务管理风险控制的措施包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有()。

下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。

以下属于公司法规定的清算组的职责有()。Ⅰ．清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单Ⅱ．通知、公告债权人Ⅲ．处理与清算有关的公司未了结的业务Ⅳ．清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。Ⅰ．公司的控股股东Ⅱ．持有公司5％股份的股东Ⅲ．持有公司3％股份的股东Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员

甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ．甲公司在2013年

下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有()。

简述社会主义市场经济中按劳分配的新特点。

Bodylanguageisaneasierwayofexpressingfeelingsthanspoken【C1】______.Forexample,youdonotsaytosomeoneeasilythat

颈椎骨折脱位合并颈髓损伤的严重并发症是

A．肺内结节灶，伴有爆米花样钙化，边界清楚B．肺内结节灶，伴有钙化，周围有细毛刺C．肺内结节灶，伴有细小钙化，深分叶D．肺内结节灶，伴有中央无强化区内钙化E．肺内结节灶，伴有爆米花样钙化周围型肺癌患者可见

企业职工是工伤保险法律关系的主体。下列说法中正确的是( )。

间接费由()组成。

替代品性价比越()、用户转换成本越()，其所能产生的竞争压力就越强。

在我国，制定行政法规的机关是()

相邻关系是指相互毗邻的()所有人或使用人之间基于所有权或使用权的行使而发生的权利义务关系。

业务管理风险控制的措施包括(　　)。

企业职工是工伤保险法律关系的主体。下列说法中正确的是(　　)。