监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ．中国证监会的自律管理 Ⅱ．证券公司的内部控制 Ⅲ．证券监管机构的监管 Ⅳ．证券交易所的监督

admin2022-06-29 14

问题监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ．中国证监会的自律管理
Ⅱ．证券公司的内部控制
Ⅲ．证券监管机构的监管
Ⅳ．证券交易所的监督

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dWrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
下列关于金融期权的定义说法正确的有()。①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥
保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在()以上(含此数)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是()。①中小金融机构②存款类金融机构③非金融机构④大型金融机构
短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()内还本付息的债务融资工具。
甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于()。
属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率
公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利()，股票价格()。
证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。

随机试题

凝血过程的基本步骤是
患者，女，25岁，孕17周，诊断淋病入院。护士向其解释淋病对妊娠、分娩及胎儿和新生儿的影响后，孕妇出现下列哪一项表述时，表明护士仍需要对其进行健康教育?()
下列属于诉讼内调解的是()。
下列错误中能通过试算平衡查找的有()
243，217，206，197，171，()，151。
提高程序的可读性和易维护性的关键是使程序结构______。
一台交换机具有48个100Mbps全双工端口，它的端口总带宽应为()。
确定一个控件在窗体或报表上的位置的属性是()。
Thewavelengthsoflightandradiowaves,unlikehighenergygammaradiation,aremuchshorter.
TheIrvinegroupandtheir_____aretestingwhetherlasersdothejobbetter.

最新回复(0)

监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ．中国证监会的自律管理 Ⅱ．证券公司的内部控制 Ⅲ．证券监管机构的监管 Ⅳ．证券交易所的监督

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在()以上(含此数)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是()。①中小金融机构②存款类金融机构③非金融机构④大型金融机构

短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()内还本付息的债务融资工具。

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于()。

属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利()，股票价格()。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。

凝血过程的基本步骤是

患者，女，25岁，孕17周，诊断淋病入院。护士向其解释淋病对妊娠、分娩及胎儿和新生儿的影响后，孕妇出现下列哪一项表述时，表明护士仍需要对其进行健康教育?()

下列属于诉讼内调解的是()。

下列错误中能通过试算平衡查找的有()

243，217，206，197，171，()，151。

提高程序的可读性和易维护性的关键是使程序结构______。

一台交换机具有48个100Mbps全双工端口，它的端口总带宽应为()。

确定一个控件在窗体或报表上的位置的属性是()。

Thewavelengthsoflightandradiowaves,unlikehighenergygammaradiation,aremuchshorter.

TheIrvinegroupandtheir_____aretestingwhetherlasersdothejobbetter.