首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。 I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。 I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户
admin
2018-07-02
23
问题
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。
I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,不得有下列行为:①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;③与客户分享投资收益、分担投资损失;④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;⑤其他可能损害客户合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dXwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金
下列关于上市公司增发的特别规定,表述正确的有()。Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%Ⅲ.除金融类企业外,最近1期末不存在持有金额较大的交易性
如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化,则说明该国出现了()。
基金年度报告的编制者和披露义务人是()。
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。Ⅰ.净资产不少于2亿元人民币Ⅱ.经营证券投资基金管理业务达3年以上Ⅲ.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事
下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述,正确的有()。Ⅰ.通过证券公司进行申购和赎回Ⅱ.在交易所上市交易Ⅲ.一般由证券公司、商业银行作为承销机构Ⅳ.封闭式基金的筹集是一次性的
我国证券业的自律性管理机构主要包括()。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.证券公司
关于普通股票股东的义务描述正确的有()。Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公
社会保险基金的结余额应全部用于购买()和存入财政专户在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
随机试题
腰椎间盘脱出症最重要的体征是
确诊宫颈癌的可靠方法是
下列选项中()不属于评价环境质量变化效益(或费用)的方法。
在二审程序中,对于()的情况,人民法院应作出维持原判。
5,6,8,12,12,20,17,30,()
下列关于黄河流域的自然环境的说法正确的是:
设fn(x)=.
Ihaveomittedmanythingswhich______aplaceinthebook.
Wecanseehoweveryphilosopherreflectsthesociallifeofhisday.PlatoandAristotle,intheslave-owningsocietyofancien
MusicMusicistheabstractartofarrangingvocalorinstrumentalsounds/inamannerthatproducesaflowing,unifiedand
最新回复
(
0
)