基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

admin2021-09-09 65

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

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基金进行利润分配后的剩余额为()。

四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答下列问题。在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是()。

全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是()。

在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险是()。

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

下列属于组织的组织环境划分形式的是()

终末肉眼血尿，其病灶的位置最有可能位于

典型的化脓性脑膜炎脑脊液改变是

患者，女，50岁，全口义齿修复，当口腔处于休息状态时，义齿就容易松动脱落下列检查项目中，与主诉症状无关的是

依据《联合国海洋法公约》，海岸相邻或相向国家间大陆架划界应依据()。

甲公司将其所有的设备租赁给乙公司使用。租赁期间，甲公司将用于出租的设备卖给丙公司。根据合同法律制度的规定，下列表述正确的是()。

Whatwouldtheworldlooklikewithoutthedollardomination?USofficialsare【C1】______outadealtoendthegovernmentshutdow

Whatdowomen’sliberationgroupsinBritaindowithgraffiti?

Theuseofnuclearpowerhasalreadyspreadallovertheworld.【C1】,scientistsstillhavenotagreed【C2】Whatshould

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

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基金从业资格

基金进行利润分配后的剩余额为()。

四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答下列问题。在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是()。

全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是()。

在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险是()。

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

下列属于组织的组织环境划分形式的是()

终末肉眼血尿，其病灶的位置最有可能位于

典型的化脓性脑膜炎脑脊液改变是

患者，女，50岁，全口义齿修复，当口腔处于休息状态时，义齿就容易松动脱落下列检查项目中，与主诉症状无关的是

依据《联合国海洋法公约》，海岸相邻或相向国家间大陆架划界应依据()。

甲公司将其所有的设备租赁给乙公司使用。租赁期间，甲公司将用于出租的设备卖给丙公司。根据合同法律制度的规定，下列表述正确的是()。

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Whatdowomen’sliberationgroupsinBritaindowithgraffiti?

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