基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

admin2021-09-09 83

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

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制定投资政策说明书的关键环节是()。

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日当日公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份，选择红利再投资方式。下列结论中错误的是()。

在基金投资风格分析中，通过计算持仓的()股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

在基金公司的投资管理部门中，属于最高决策机构的是()。

在简单商品流通条件下，W—G转化能否成功，已含有_______的可能性。

分布于肾上腺的动脉有、和。

人工全髋关节置换术后6d，康复训练的内容包括

A．当天B．3天C．7天D．14天E．15天一般处方的用量不得超过

()实际上是一块将微机连接到网络的接口电路板，配合网络操作系统来控制发送和接收信息。

讽刺是要夸大的，但不能无中生有，(　　)。

简述法的基本特征。

A、Theman’snewalbumanditspromotion.B、Theman’sconcertanditsaudience.C、Theman’newalbumandthelanguageinit.D、Th

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

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制定投资政策说明书的关键环节是()。

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日当日公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份，选择红利再投资方式。下列结论中错误的是()。

在基金投资风格分析中，通过计算持仓的()股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

在基金公司的投资管理部门中，属于最高决策机构的是()。

在简单商品流通条件下，W—G转化能否成功，已含有_______的可能性。

分布于肾上腺的动脉有________、________和________。

人工全髋关节置换术后6d，康复训练的内容包括

A．当天B．3天C．7天D．14天E．15天一般处方的用量不得超过

()实际上是一块将微机连接到网络的接口电路板，配合网络操作系统来控制发送和接收信息。

讽刺是要夸大的，但不能无中生有，( )。

简述法的基本特征。

A、Theman’snewalbumanditspromotion.B、Theman’sconcertanditsaudience.C、Theman’newalbumandthelanguageinit.D、Th

分布于肾上腺的动脉有、和。

讽刺是要夸大的，但不能无中生有，(　　)。