首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
合规管理部门对( )负责。
合规管理部门对( )负责。
admin
2016-09-20
98
问题
合规管理部门对( )负责。
选项
A、股东
B、董事会
C、督察长
D、总经理
答案
D
解析
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5A1g777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
20世纪70年代，学术界提出对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值的权衡理论，认为随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会增加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点D*。这一均衡点D*为()
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为()年。
一般地，在证券指令驱动下，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循()的成交原则。
下列关于信用利差特点的表述中，不正确的是()。
我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。
关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法不正确的是()。
中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括()。
无论投资者在初始交易时买入还是卖出期货合约，都把这一行为称为()。
()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告
随机试题
20世纪80年代中叶，《环境保护法》(试行)修改的重点主要是围绕_______展开的。
肺炎链球菌所致疾病不包括()
A、骨髓细胞内可见Auer小体B、中性粒细胞碱性磷酸酶积分增高C、Ph染色体阳性D、糖原染色阳性E、非特异性酯酶阳性，可被氟化钠抑制类白血病反应可见
苯妥英钠的用途不包括
某地区高技术产业科技活动人员情况表如下：上面的分组表是( )。
在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计算的现值。()
下列有关国际联盟的叙述，不正确的一项是()。
设A是n阶矩阵，证明：r(A)=1的充分必要条件是存在n维非零列向量a,β,使得A=aβT；
在一个IP分片数据报中，如果片偏移字段的值为十进制数100，那么该分片携带的数据是从原始数据报携带数据的第()个字节开始的。
下列关系表达式中，运算结果为逻辑真．T．的是
最新回复
(
0
)
