中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括( )。 Ⅰ．证券业执业证书 Ⅱ．保荐代表人的任职机构、职务 Ⅲ．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

admin2019-01-16 32

问题中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括( )。
Ⅰ．证券业执业证书
Ⅱ．保荐代表人的任职机构、职务
Ⅲ．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
Ⅳ．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：
①变更登记申请报告；
②证券业执业证书；
③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；
④新任职机构出具的接收函；
⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；
⑥中国证监会要求的其他材料。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dewg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于风险与暴露的描述中，正确的是()。Ⅰ．风险与暴露如影随形，紧密结合Ⅱ．暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态Ⅲ．风险是一种可能性Ⅳ．风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画

私募股权投资基金的组织结构包括()。Ⅰ．信托制Ⅱ．无限责任制Ⅲ．有限合伙制Ⅳ．公司制

一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ．验证资金及证券Ⅱ．审单Ⅲ．委托执行Ⅳ．验证

金融危机的类型包括()。Ⅰ．货币危机Ⅱ．次贷危机Ⅲ．债务危机Ⅳ．银行危机

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

婴幼儿鼻腔易堵塞而发生呼吸及吸吮困难。下列解剖特点中哪项是错误的

黏性土按照()可分为坚硬黏土、硬塑黏土、可塑黏土、软塑黏土和流塑黏土。

某幕墙分包单位没有按照审批方案搭设外围脚手架，总承包单位安全人员发现后及时予以制止，并要求整改，但分包仍一意孤行拒不改正，最终导致脚手架失稳而发生坍塌事故致两人死亡，对该安全事故应由()。

职业操守是从业者在其职业实践和职业生活中所表现的一贯态度和基本行为方式。()

赵毅在学习过程中缺乏独立性，易受同学影响。当他发现自己的意见和同学们不一致时，往往不能坚持己见。这表明他的认知方式属于()。

为了保证准确有效地执行法律，公安机关在刑事诉讼活动中，必须坚持同人民检察院、人民法院分工负责，互相配合，必要时可互相代替，同时又要互相制约。()

有家企业排污，现要关闭，但工人反对，政府派你去解决，你该怎么办?

计算曲线积分，其中具有连续的导数，曲线为从A(π，2)到B(3π，4)且在直线AB下方的任意路径，该曲线与直线AB所围成的区域面积为2。

WhenItellpeoplethatIworkfromwhereverIwant,whetheritbehomeorafriend’soffice,Iamgenerallymetwithabitof