通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。 Ⅰ.已被证券机构聘用 Ⅱ.最近3年内未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

admin2021-11-18  30

问题 通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有(          )。
Ⅰ.已被证券机构聘用
Ⅱ.最近3年内未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 申请证券执业证书应当符合下列条件:①已被证券机构聘用;②最近3年内未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定的禁止在证券公司从业的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询、财务顾问机构、资信评级机构.申请人应同时具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验,以及其他相关规定。
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