通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。 Ⅰ．已被证券机构聘用 Ⅱ．最近3年内未受过刑事处罚 Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

admin2021-11-18 53

问题通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。
Ⅰ．已被证券机构聘用
Ⅱ．最近3年内未受过刑事处罚
Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的
Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析申请证券执业证书应当符合下列条件：①已被证券机构聘用；②最近3年内未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定的禁止在证券公司从业的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询、财务顾问机构、资信评级机构．申请人应同时具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验，以及其他相关规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dfug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。 Ⅰ．已被证券机构聘用 Ⅱ．最近3年内未受过刑事处罚 Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。

下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是()。

2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

下列关于储蓄国债(电子式)的发行方式的说法中，正确的是()。

证券公司直接为投资者开立()。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

信息渠道的选择直接关系到最终传播的效果，只有选择恰当的信息渠道，才能收到事半功倍的效果。()

Theydon’t______studentsruninthecorridors.

结节型肺泡细胞癌的X线表现是

某城镇的居民生产他们所需要的大部分物品，居民需要什么，就生产什么。该城镇的经济形式属于()。

下列关于婴儿体重生长的说法正确的有()。

甲种酒精含纯酒精40%，乙种酒精含纯酒精36%，丙种酒精含纯酒精35%。将这三种酒精混合在一起得到含纯酒精38.5%的酒精11千克，已知乙种酒精比丙种酒精多3千克。那么甲种酒精有多少千克?

根据我国法律的规定，下列人员中可以申请退出中国国籍的是()。

(A)条件(1)充分，但条件(2)不充分(B)条件(2)充分，但条件(1)不充分(C)条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和(2)联合起来充分(D)条件(1)充分，条件(2)也充分(E)条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和