首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?( )
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?( )
admin
2009-03-23
30
问题
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?( )
选项
A、受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人的指示买进或卖出
B、受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
答案
1,2,4
解析
《证券法》第159条规定:“证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为:(一)代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(四)法律、行政法规禁止的其他行为。”
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/diPy777K
本试题收录于:
试卷一题库法律职业资格分类
0
试卷一
法律职业资格
相关试题推荐
甲携带凶器拦路抢劫,黑夜中遇到乙便实施暴力,乙发现是自己的熟人甲,便喊甲的名字,甲一听便住手,还向乙道歉说:“对不起,认错人了。”甲的行为属于下列哪一种情形?( )
某公司经理赵某依法去工商行政管理局查询本公司登记材料时,工商行政管理局的工作人员根据该局自己作出的规定收取赵某200元的查询费,赵某认为该局收费过高。在这种情况下,赵某可以采用的救济途径是:
赵某与罗某系邻居,两人常因日常小事纠纷不断。某日,两人又起纠纷,争吵中罗某抄起木棍,打在赵某的头上,致使其严重脑震荡,左耳失聪,赵某因受此重伤而报至公安机关。公安机关认为本案系邻里纠纷,以民事调解为宜,不予立案。赵某又告到检察院,检察院以同样理由不予立案。
甲、乙两国之间没有签订有关引渡的国际条约,现甲国公民王某在甲国犯罪,后偷渡到乙国,甲国要求引渡王某,乙国拒绝,乙国不予引渡的理由正确的是:
根据《商业银行法》的规定,在国家无另外规定的情况下,下列关于商业银行的说法不正确的是?
下列法律、法规中没有执行社会公共事务方面作用的是哪一选项?
亚里士多德认为()。
《唐律.名例律》中规定的“诸断罪而无正条者,其应出罪者”的类推原则是:()
随机试题
垄断形成后还存在竞争吗?
一般而言,在一个封闭的经济体系中,不太可能出现
关于CT准直器的描述,正确的是
A.2mmB.10~12mmC.7mmD.5mmE.15mm修整可卸代型根部形态应在颈缘下方的距离是
甲亢病人甲状腺素分泌增高,机体代谢改变,但不会出现
案情:2008年2月12日,王某、刘某、姜某伙同他人为勒索赎金五万元,经王某提议,持刀绑架高某,在绑架的过程中遇到高反抗,刘某遂猛刺高某颈部将其当场刺死,但是姜某在此过程中没有动手。2008年3月24日,三人为勒索赎金四万元,还绑架韩某,但是姜某仅仅参与了
下列行为不属于法律上的处分的是:()。
下列事件中,满足结构适用性功能要求的有()。
在风险控制的基本方法中,制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失的风险控制方法是()。
如图所示,在矩形ABCD中,正为CD的中点,连接AE并延长交BC的延长线于点F,则图中全等的直角三角形共有()。
最新回复
(
0
)