证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

admin2009-03-23 40

问题证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人的指示买进或卖出
B、受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案1,2,4

解析《证券法》第159条规定：“证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(四)法律、行政法规禁止的其他行为。”

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试卷一

法律职业资格

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证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

试卷一

法律职业资格

下列正在执行刑罚的罪犯，都能认真遵守监规，接受教育，发现确有悔改表现，符合假释条件的有(　　　)。

所列选项中哪些行为属于犯罪未遂?()

在公诉案件的法庭审理阶段，如果公诉人不举证，或者提出的证据达不到法律要求的确实、充分的程度，法庭应当如何处理?(　　　)

此案中，哪些行为，李某可以要求国家赔偿?()如刘、林二人作出行政拘留的决定，下列说法正确的是哪几个?(　　　)

人民法院在审理二审案件和再审案件，发现原审法院受理、不予受理或者驳回起诉等存在错误时，其处理方式正确的是：

王某被某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年，在上诉期限内，王某通过口头、书状等形式，多次在提出上诉后又表示不上诉，几经反复，对于王某是否提起上诉，下列哪个说法是正确的?(　　　)

某家电制造厂在其生产的某款产品的标签上印有“本产品获国际博览会金奖”，实际上该产品并未获奖，此奖项根本不存在。对该厂的这一行为，该如何认定?()

世界上第一部成文宪法是1787年制定的哪部宪法?()

国务院银行业监督管理机构具有以下哪些监督管理职责?

以下属于第2代计算机的是

A.Onlywhentheresearchershaveobtainedsufficientdatacantheycometoasoundconclusion.B.Buttrucksarebigandcarry

石棉板、矿渣棉、泡沫混凝土、泡沫玻璃、纤维板等属于()。

1945年4月，毛泽东在《论联合政府》中提出的中国共产党的优良作风有

A、自然连接B、交C、投影D、并A关系R和关系S有公共域，关系T是通过公共域的等值进行连接的结果，符合自然连接，选A。

在数据库系统中，数据库用户能够看见和使用的局部数据的逻辑结构和特征的描述是()。

AccordingtoAmericanlaw,ifsomeoneisaccusedofacrime,heisconsidered【B1】______untilthecourtprovesthepersonisguil

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

试卷一

法律职业资格

下列正在执行刑罚的罪犯，都能认真遵守监规，接受教育，发现确有悔改表现，符合假释条件的有( )。

所列选项中哪些行为属于犯罪未遂?()

在公诉案件的法庭审理阶段，如果公诉人不举证，或者提出的证据达不到法律要求的确实、充分的程度，法庭应当如何处理?( )

此案中，哪些行为，李某可以要求国家赔偿?()如刘、林二人作出行政拘留的决定，下列说法正确的是哪几个?( )

人民法院在审理二审案件和再审案件，发现原审法院受理、不予受理或者驳回起诉等存在错误时，其处理方式正确的是：

王某被某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年，在上诉期限内，王某通过口头、书状等形式，多次在提出上诉后又表示不上诉，几经反复，对于王某是否提起上诉，下列哪个说法是正确的?( )

某家电制造厂在其生产的某款产品的标签上印有“本产品获国际博览会金奖”，实际上该产品并未获奖，此奖项根本不存在。对该厂的这一行为，该如何认定?()

世界上第一部成文宪法是1787年制定的哪部宪法?()

国务院银行业监督管理机构具有以下哪些监督管理职责?

以下属于第2代计算机的是

A.Onlywhentheresearchershaveobtainedsufficientdatacantheycometoasoundconclusion.B.Buttrucksarebigandcarry

石棉板、矿渣棉、泡沫混凝土、泡沫玻璃、纤维板等属于()。

1945年4月，毛泽东在《论联合政府》中提出的中国共产党的优良作风有

A、自然连接B、交C、投影D、并A关系R和关系S有公共域，关系T是通过公共域的等值进行连接的结果，符合自然连接，选A。

在数据库系统中，数据库用户能够看见和使用的局部数据的逻辑结构和特征的描述是()。

AccordingtoAmericanlaw,ifsomeoneisaccusedofacrime,heisconsidered【B1】______untilthecourtprovesthepersonisguil

下列正在执行刑罚的罪犯，都能认真遵守监规，接受教育，发现确有悔改表现，符合假释条件的有(　　　)。

在公诉案件的法庭审理阶段，如果公诉人不举证，或者提出的证据达不到法律要求的确实、充分的程度，法庭应当如何处理?(　　　)

此案中，哪些行为，李某可以要求国家赔偿?()如刘、林二人作出行政拘留的决定，下列说法正确的是哪几个?(　　　)

王某被某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年，在上诉期限内，王某通过口头、书状等形式，多次在提出上诉后又表示不上诉，几经反复，对于王某是否提起上诉，下列哪个说法是正确的?(　　　)