证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

admin2009-03-23 73

问题证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人的指示买进或卖出
B、受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案1,2,4

解析《证券法》第159条规定：“证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(四)法律、行政法规禁止的其他行为。”

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试卷一

法律职业资格

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证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

试卷一

法律职业资格

下列正在执行刑罚的罪犯，都能认真遵守监规，接受教育，发现确有悔改表现，符合假释条件的有(　　　)。

张某涉嫌贪污而被检察院起诉到法院。由于张某并未在押，因而人民法院决定对其适用取保候审。对此，下列说法不正确的是()。

某法院在审理一起绑架勒索案时，被告人对法院院长张某、参加合议庭的人民陪审员邓某、公诉人李某、证人刘某及被害人的诉讼代理人律师朱某提出回避请求。上述哪些人员不属应当回避之列?()

某甲将其寡嫂反锁在家中，胁迫其改嫁某乙，嫂不从，甲不给其饮食，连续两日不许其睡觉。嫂不堪忍受其折磨，乘甲不备自杀身亡。甲的行为构成(　　　)。

下列情形中，构成挪用特定款物罪的是：

A公司能否就此提起行政复议及复议机关和被申请人如何确定?C公司现在还是否有权就货轮被扣行为提起诉讼?被告是谁?

在装运港货物越过船舷卖方即完成交货，卖方须支付将货物运至指定目的港所需的运费。货物的风险在装运港船舷转移。该术语是以下哪个?()

设A、B为随机事件，已知P(A)=0．7，P(B)=0．5，P(A－B)=0．3，则P(AB)=________．

A．3～6个月B．1～2岁C．4～6岁D．9～11岁E．16岁以后正颌外科矫治颌骨畸形的时间为()

肠外营养的适应证是()

属于项目组织实施方案分析的是()

财政政策的宏观经济目标包括()等。

光盘是外存储器的一种。（）

小华在搜索某地点的时候用的是比例尺为1：1000的电子地图，为了更详细地了解该地点附近的商场等设施，他将地图放大到原来的200％，则此时的地图相当于比例尺为多少的地图?()

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法律职业资格

下列正在执行刑罚的罪犯，都能认真遵守监规，接受教育，发现确有悔改表现，符合假释条件的有( )。

张某涉嫌贪污而被检察院起诉到法院。由于张某并未在押，因而人民法院决定对其适用取保候审。对此，下列说法不正确的是()。

某法院在审理一起绑架勒索案时，被告人对法院院长张某、参加合议庭的人民陪审员邓某、公诉人李某、证人刘某及被害人的诉讼代理人律师朱某提出回避请求。上述哪些人员不属应当回避之列?()

某甲将其寡嫂反锁在家中，胁迫其改嫁某乙，嫂不从，甲不给其饮食，连续两日不许其睡觉。嫂不堪忍受其折磨，乘甲不备自杀身亡。甲的行为构成( )。

下列情形中，构成挪用特定款物罪的是：

A公司能否就此提起行政复议及复议机关和被申请人如何确定?C公司现在还是否有权就货轮被扣行为提起诉讼?被告是谁?

在装运港货物越过船舷卖方即完成交货，卖方须支付将货物运至指定目的港所需的运费。货物的风险在装运港船舷转移。该术语是以下哪个?()

设A、B为随机事件，已知P(A)=0．7，P(B)=0．5，P(A－B)=0．3，则P(AB)=________．

A．3～6个月B．1～2岁C．4～6岁D．9～11岁E．16岁以后正颌外科矫治颌骨畸形的时间为()

肠外营养的适应证是()

属于项目组织实施方案分析的是()

财政政策的宏观经济目标包括()等。

光盘是外存储器的一种。（）

小华在搜索某地点的时候用的是比例尺为1：1000的电子地图，为了更详细地了解该地点附近的商场等设施，他将地图放大到原来的200％，则此时的地图相当于比例尺为多少的地图?()

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某甲将其寡嫂反锁在家中，胁迫其改嫁某乙，嫂不从，甲不给其饮食，连续两日不许其睡觉。嫂不堪忍受其折磨，乘甲不备自杀身亡。甲的行为构成(　　　)。