首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅳ.证
证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅳ.证
admin
2022-06-28
56
问题
证券投资咨询机构在( )的情况下应当进行执业回避。
Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的6个月内
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dmrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
社会保险基金由用人单位和个人缴费构成,用于各项社会保险待遇的当期发放,具体包括()。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金
下面关于机构投资者描述错误的是()。
将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是()。
下列()股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。
记名股票相较于无记名股票的特点不包括()。
证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任,应当经过()批准。
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公
根据《证券投资基金法》规定,我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
证券经营机构从事证券自营业务的,不可以从事的市场行为是()。Ⅰ.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券Ⅱ.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易Ⅲ.以
随机试题
A、脑脊液和脑膜B、脑膜和脑实质C、脑膜、脑实质、部分脑室和脑脊液D、脑膜、脑实质、部分脑室,无脑脊液E、脑膜、脑实质、部分脑室、脑脊液和脊膜脑彭出的内容物是_________。
测定ROM的目的是关节活动度在正常情况下是
以下不属于启动阶段行业特点的是()。
价格领导的形式有()。
国有重点金融机构监事会与国有重点金融机构的关系是()。
关于罚款的表述正确的是()。
尽管“茶道”这个词从唐代至今已使用了一千多年,但至今在《新华辞典》、《辞海》、《词源》等工具书中均无此词条。茶道属于东方文化。东方文化与西方文化的不同,在于东方文化往往没有一个科学的、_______的定义,而要靠个人凭借自己的_______去贴近它、理解它
简述计划的编制过程。
A、Shewasavolunteer.B、Shequittedherjob.C、Shehadapart-timejob.D、Shewasachurchgoer.A男士询问女士是否有做志愿者的经历,女士说有,那是十年前,她在
Spaceisadangerousplace,notonlybecauseofmeteors(流星)butalsobecauseofraysfromthesunandotherstars.Theatmosphere
最新回复
(
0
)