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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。

admin2019-08-10  44
问题 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处(    )的罚款。
选项 A、一万以上，五万以下
B、五万以上，八万以下
C、两万以上，五万以下
D、五万以上，十万以下
答案A
解析 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条规定：证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
    (1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。
    (2)未按照本办法规定履行报告和年检义务的。
    (3)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。
    (4)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的。
    (5)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
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