根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ．没

admin2022-01-10 401

问题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。
Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中2／3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

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以()为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则有()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。

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设(-1)n-1an=2，a2n-1=5，则an=()

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。

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