根据《证券从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格的人员,符合下列( )条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。 Ⅰ.已被证券经营机构聘用 Ⅱ.近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期 Ⅳ.品行端正,

admin2021-11-18  27

问题 根据《证券从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格的人员,符合下列(          )条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ.已被证券经营机构聘用
Ⅱ.近2年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 《证券从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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