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关于证券经纪业务客户账户开立的总体要求,下列表述不正确的是( )。
关于证券经纪业务客户账户开立的总体要求,下列表述不正确的是( )。
admin
2021-01-02
49
问题
关于证券经纪业务客户账户开立的总体要求,下列表述不正确的是( )。
选项
A、证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则
B、证券公司必须通过见证的方式为客户开立账户
C、证券公司应审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确、完整
D、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度等,确保风险可测、可控、可承受
答案
B
解析
《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出的整体要求包括:应遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确、完整;应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受;可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可通过见证、网上及证监会认可的其他方式为客户开立账户。故本题答案为B。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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