合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时,应当进行专项检查。 Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不

admin2022-06-28  31

问题 合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列(          )情形时,应当进行专项检查。
Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
Ⅳ.监管部门或自律组织要求的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定,合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时,应当进行专项检查:(1)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的。(2)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的。(3)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的。(4)监管部门或自律组织要求的。(5)其他有必要进行专项检查的情形。
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