合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。 Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不

admin2022-06-28 45

问题合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。
Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
Ⅳ．监管部门或自律组织要求的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定，合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：(1)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的。(2)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的。(3)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的。(4)监管部门或自律组织要求的。(5)其他有必要进行专项检查的情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可以申请设立证券账户的有()。①自然人②法人③合伙企业④个体工商户

1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于()。

按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为()和()。

理事会理事长不可以进行下面()行为。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备()核准的证券自营业务资格。

金融市场通过竞争性的价格决定(利率)，将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的()。

专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是()。

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的()功能。

患者，男，72岁，患骨质疏松症，给予双膦酸盐治疗。药师对患者的用药指导和教育，错误的说法是

甲向乙借款10万元，2005年5月30日到期。同年4月20日，甲将其所有财产赠与其未婚妻丙，该赠与财产包括价值40万元的一套公寓及价值12万元的汽车一辆。乙为实现对自己的利益保护，可以()。

A．开放气道，维持气道通畅B．人工呼吸C．胸外心脏按压D．电除颤E．维持有效循环二期复苏的内容是

《中华人民共和国建筑法》规定，建筑工程开工前，(　　)应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。

对公司高管人员素质的评价主要包括的内容有（）。

______指个体从出生、成熟、衰老直至死亡的整个生命进程中所发生的一系列心理变化。

函数fun的功能是：计算1+x++…+的前n项。若x=2．5，函数值为12．182340。请在程序的下画线处填入正确的内容并把下画线删除，使程序得出正确的结果。注意：不得增行或删行，也不得更改程序的结构。试题程序：#incl

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可以申请设立证券账户的有()。①自然人②法人③合伙企业④个体工商户

1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于()。

按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为()和()。

理事会理事长不可以进行下面()行为。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备()核准的证券自营业务资格。

金融市场通过竞争性的价格决定(利率)，将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的()。

专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是()。

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的()功能。

患者，男，72岁，患骨质疏松症，给予双膦酸盐治疗。药师对患者的用药指导和教育，错误的说法是

甲向乙借款10万元，2005年5月30日到期。同年4月20日，甲将其所有财产赠与其未婚妻丙，该赠与财产包括价值40万元的一套公寓及价值12万元的汽车一辆。乙为实现对自己的利益保护，可以()。

A．开放气道，维持气道通畅B．人工呼吸C．胸外心脏按压D．电除颤E．维持有效循环二期复苏的内容是

《中华人民共和国建筑法》规定，建筑工程开工前，( )应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。

对公司高管人员素质的评价主要包括的内容有（）。

______指个体从出生、成熟、衰老直至死亡的整个生命进程中所发生的一系列心理变化。

函数fun的功能是：计算1+x++…+的前n项。若x=2．5，函数值为12．182340。请在程序的下画线处填入正确的内容并把下画线删除，使程序得出正确的结果。注意：不得增行或删行，也不得更改程序的结构。试题程序：#incl

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《中华人民共和国建筑法》规定，建筑工程开工前，(　　)应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。