证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

admin2018-10-21 45

问题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
Ⅰ．规模失控、决策失误
Ⅱ．变相自营、账外自营
Ⅲ．操纵市场、内幕交易
Ⅳ．信用交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e3wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券市场上最活跃的机构投资者是()
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
保荐机构必须履行的职责包括()。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确
证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．书面报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．电话报价
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于()。
下列关于全国银行间市场质押式回购交易方式的说法中，正确的是()。Ⅰ．全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交Ⅱ．债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤Ⅲ．回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方
下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确韵是()。Ⅰ．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ．自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ．期限在15年以上
()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

随机试题

下列句子属于非主谓句的是()。
运载内源性三酰甘油的主要脂蛋白是
一腹壁静脉曲张患者，脐以上血流方向由下至上，脐以下血流由上至下。该患者应考虑为
休克病人的体位应保持在
下列关于央行票据的描述不正确的是()
今年某边远县城开展了一次前所未有的“做文明公民，遵守交通规则”的创建活动宣传，但是调查表明，只有30％的县城居民实际遵守了交通规则。这说明这次创建活动在宣传方向上有很大的盲目性。上述议论基于的假设项是：
土地整理是指通过采取各种措施，对田、水、路、林、村综合整治，提高耕地质量，增加有效耕地面积，改善农业生态条件和生态环境的行为。根据上述定义，下列不属于土地整理的是()。
2007年10月，公民丙因疾病急需现金，不得已出卖自己的住房，公民甲乘机迫使丙以市价的四分之一购买了该房屋，并办理了房屋过户登记手续。2007年12月，甲向银行乙借款20万元从事苹果销售，银行乙要求甲提供抵押担保，甲于是将从丙处购买的住房作为抵押，双方签订
企业的IT管理工作有3层架构：IT战略规划、IT系统管理和IT技术及运作管理。IT系统管理位于中间，起着承上启下的核心作用。IT系统管理是IT的高效运作和管理，而不是IT战略规划。IT战略规划关注战略层面的问题，IT系统管理是确保战略得到有效执行的战术性
下列不能用作存储容量单位的是（）。

最新回复(0)

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场上最活跃的机构投资者是()

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．书面报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．电话报价

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于()。

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确韵是()。Ⅰ．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ．自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ．期限在15年以上

()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

下列句子属于非主谓句的是()。

运载内源性三酰甘油的主要脂蛋白是

一腹壁静脉曲张患者，脐以上血流方向由下至上，脐以下血流由上至下。该患者应考虑为

休克病人的体位应保持在

下列关于央行票据的描述不正确的是()

今年某边远县城开展了一次前所未有的“做文明公民，遵守交通规则”的创建活动宣传，但是调查表明，只有30％的县城居民实际遵守了交通规则。这说明这次创建活动在宣传方向上有很大的盲目性。上述议论基于的假设项是：

土地整理是指通过采取各种措施，对田、水、路、林、村综合整治，提高耕地质量，增加有效耕地面积，改善农业生态条件和生态环境的行为。根据上述定义，下列不属于土地整理的是()。

下列不能用作存储容量单位的是（）。