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在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况
在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况
admin
2021-11-18
45
问题
在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。
Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有以下几项:①不直接从事经营管理;②能力不足、无相关职业背景;③任职时间短、不了解情况;④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;⑤受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e5ug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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