商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

admin2021-01-17 52

问题商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

选项 A、依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
B、对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
D、情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务
E、构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任

答案B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》规定，从事第82条规定禁止的行为时，证监会对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。其中，第82条规定禁止的行为中包含商业银行以低于成本的销售费用销售基金。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e9CM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，证监会( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括()。

个人和家庭风险管理目标是满足个人和家庭的效用最大化，即以较小成本获得尽可能大的安令保障。()

期货投机的投机者预测价格上涨时，会卖出期货合约。()

下列投资方式中由左到右风险依次降低的选项是()。

以下关于股票的表述中正确的有()。

下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是()。

关于分析现金流量表的作用，下列表述错误的是()。

外资银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务。()

税收最小化通常是遗产规划的一个重要动机，也是遗产规划的唯一目标。()

下列关于年金的说法中，错误的是()。

A．肾上腺皮质腺瘤B．Cushing病C．异位ACTH综合征D．单纯性肥胖可被小剂量地塞米松抑制试验抑制的是

下列情况属于医院感染（）

企业在提高产品销售价格或降低时须密切关注()对价格变化的反应。

以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个?

工程咨询公司进行咨询服务时，业主可以提供的支持通常不包括()。

从世界范围看，个人所得税制存在着不同的类型，我国现行个人所得税制采用的是()。

评标委员会由招标人的代表和评标专家共同组成，成员为()。

不是窗体组成部分的是

Kevinlikesthejobasataxidriverbecause______.