根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人的董事、监事 Ⅱ．发行人的副总经理 Ⅲ．发行人的实际控

admin2022-08-17 47

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人的董事、监事
Ⅱ．发行人的副总经理
Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ．持有发行人3％以上股份的股东
Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析《保荐办法》(2017年修订)第21条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e9Gg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于ETF，以下说法正确的是()。

我国市场上的债券基金类型通常不包括()。

承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。

下列关于客户至上的表述，错误的是()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是()。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

下列说法错误的是()。

依据标准耐火试验，缝隙探棒可以穿过，即认为丧失完整性。()

常用的麻药是下面哪项不正确

患者，男，36岁，因淋病住院。医嘱：青霉素皮试；0．9％NS250ml+青霉素160万，静脉滴注，biD下列青霉素皮试结果，哪一种情况可以注射青霉素

采矿业处于行业周期的(　　)阶段。

在理财计划的存续期间，商业银行应向客户提供其所持有的相关资产的账单，账单应列明()。

注册会计师在审计应付账款过程中，实施的审计程序对查找未入账应付账款有效的有()。

下列不属于计算机内部采用二进制的好处的一项是______。

Didthemansmokebefore?

WriteonANSWERSHEETTHREEanoteofabout50-60wordsbasedonthefollowingsituation:Youfailedtomeetyourfriend,

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于ETF，以下说法正确的是()。

我国市场上的债券基金类型通常不包括()。

承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。

下列关于客户至上的表述，错误的是()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是()。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

下列说法错误的是()。

依据标准耐火试验，缝隙探棒可以穿过，即认为丧失完整性。()

常用的麻药是下面哪项不正确

患者，男，36岁，因淋病住院。医嘱：青霉素皮试；0．9％NS250ml+青霉素160万，静脉滴注，biD下列青霉素皮试结果，哪一种情况可以注射青霉素

采矿业处于行业周期的( )阶段。

在理财计划的存续期间，商业银行应向客户提供其所持有的相关资产的账单，账单应列明()。

注册会计师在审计应付账款过程中，实施的审计程序对查找未入账应付账款有效的有()。

下列不属于计算机内部采用二进制的好处的一项是______。

Didthemansmokebefore?

WriteonANSWERSHEETTHREEanoteofabout50-60wordsbasedonthefollowingsituation:Youfailedtomeetyourfriend,

采矿业处于行业周期的(　　)阶段。