根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人的董事、监事 Ⅱ．发行人的副总经理 Ⅲ．发行人的实际控

admin2022-08-17 45

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人的董事、监事
Ⅱ．发行人的副总经理
Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ．持有发行人3％以上股份的股东
Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析《保荐办法》(2017年修订)第21条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

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投资银行业务

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投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育

股票基金净值的计算每天进行()次。

开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在ir+0，资金交割是在()日完成。

基金托管人整改后，应当向相关金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

下列关于证券投资及分类的意义说法错误的是()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

一般来说，为了实现多道程序设计，计算机需要有_______。

间接地为实现整个行政组织目标服务的机关称为()

下列关于工商企业的说法正确的有()。

通常，证券资产组合的收益率等于组合内各证券资产收益率的加权平均值，而证券资产组合的风险小于或等于组合内各证券资产风险的加权平均值。()

出版工作的主要任务之一是丰富和提高人民的精神生活，它意味着出版单位()。

设A=(aij)是3阶非零矩阵，∣A∣为A的行列式，Aij为aij的代数余子式．若aij+Aij=0(i，j=1，2，3)，则∣A∣=_______．

求(y3一3xy2一3x2y)dx+(3xy2一3x2y—x3+y2)dy=0的通解．

Playistheprincipalbusinessofchildhood,andmoreandmoreinrecentyearsresearchhasshownthegreatimportanceofplayi

A、Helikesitspositionanditssize,buthedoesn’tthinkit’sverybig.B、Helikesitsbuildingsanditssize,buthethinksi

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证券专项业务类资格

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。 Ⅰ．心理素质教育 Ⅱ．投资决策教育 Ⅲ．资产配置教育 Ⅳ．权益保护教育

股票基金净值的计算每天进行()次。

开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在ir+0，资金交割是在()日完成。

基金托管人整改后，应当向相关金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

下列关于证券投资及分类的意义说法错误的是()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

一般来说，为了实现多道程序设计，计算机需要有_______。

间接地为实现整个行政组织目标服务的机关称为()

下列关于工商企业的说法正确的有()。

通常，证券资产组合的收益率等于组合内各证券资产收益率的加权平均值，而证券资产组合的风险小于或等于组合内各证券资产风险的加权平均值。()

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设A=(aij)是3阶非零矩阵，∣A∣为A的行列式，Aij为aij的代数余子式．若aij+Aij=0(i，j=1，2，3)，则∣A∣=_______．

求(y3一3xy2一3x2y)dx+(3xy2一3x2y—x3+y2)dy=0的通解．

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A、Helikesitspositionanditssize,buthedoesn’tthinkit’sverybig.B、Helikesitsbuildingsanditssize,buthethinksi

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育