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  3. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括( )。 I．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总

按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括( )。 I．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总

admin2022-03-23  35
问题 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括(    )。
  I．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
  Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
  Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
  Ⅳ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案B
解析 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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