按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括( )。 I．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总

admin2022-03-23 87

问题按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括( )。
  I．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
  Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
  Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
  Ⅳ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案B

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e9rg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按()，证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场等。

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

上市公司配股一般采取()的方式。

以下应当召开临时会员大会的情形不包括()。

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监管权②管理权③现场检查权④审查权

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》．下列说法错误的是()。

下列说法中错误的是()。

Asawriter,Walterwasvery______.

邪热久羁，灼伤真阴，症见时时发痉，舌干少苔，脉虚数，应选用：

男孩，4岁，患有支气管肺炎，住院后放弃已经学会的能够控制排尿的技能，出现尿床现象，其行为属于

以下哪种疾病不是慢性呼吸衰竭的病因（）

下列关于地形、地势说法正确的有()。

当室内一片喧哗声时，教师突然放低声音或停止说话，会引起幼儿的注意，这是()。

设f(x)的原函数F(x)＞0，且F(0)=1．当x≥0时有f(x)F(x)=sin22x，试求f(x)．

Wheredopesticidesfitintothepictureofenvironmentaldisease?Wehaveseenthattheynowpollutesoil,waterandfood,that