按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括( )。 I．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总

admin2022-03-23 78

问题按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括( )。
  I．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
  Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
  Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
  Ⅳ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案B

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监管权②管理权③现场检查权④审查权

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。

下面关于机构投资者描述错误的是()。

首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

下列()财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

安全监督管理部门应建立重大危险源宏观监控，实施重大危险源的监控与管理。

会计档案销毁后，应由()在销毁清册上签名或盖章。

按照《2000年通则》的规定，以FOBST贸易术语的变形成交，买卖双方风险的划分界限是()。

下列各项能够体现通信产业范围经济性的有()。

某重要的国有资本控股公司转让部分国有资产，该转让可能致使国家对该企业不再具有控股地位。根据企业国有资产法律制度的规定，下列说法正确的有()。

关于骨纤维异常增生症的X线表现，哪项是正确的()。

毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系作为马克思主义中国化的两大理论成果，它们所坚持的依然是马克思主义的基本原理。具体体现在，它们都坚持

Wemaylookattheworldaroundus,butsomehowwemanagenottoseeituntilwhateverwe’vebecomeusedtosuddenlydisappears.

A、Askthesecretaryaboutthememo.B、Talktohisfriendsaboutthesecret.C、Readthememotogetthetruth.D、Takeabunchof

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证券一般从业资格

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监管权②管理权③现场检查权④审查权

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。

下面关于机构投资者描述错误的是()。

首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

下列()财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

安全监督管理部门应建立重大危险源宏观监控______，实施重大危险源的______监控与管理。

会计档案销毁后，应由()在销毁清册上签名或盖章。

按照《2000年通则》的规定，以FOBST贸易术语的变形成交，买卖双方风险的划分界限是()。

下列各项能够体现通信产业范围经济性的有()。

某重要的国有资本控股公司转让部分国有资产，该转让可能致使国家对该企业不再具有控股地位。根据企业国有资产法律制度的规定，下列说法正确的有()。

关于骨纤维异常增生症的X线表现，哪项是正确的()。

毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系作为马克思主义中国化的两大理论成果，它们所坚持的依然是马克思主义的基本原理。具体体现在，它们都坚持

Wemaylookattheworldaroundus,butsomehowwemanagenottoseeituntilwhateverwe’vebecomeusedtosuddenlydisappears.

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安全监督管理部门应建立重大危险源宏观监控，实施重大危险源的监控与管理。