证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

admin2013-05-20 54

问题证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

选项 A、证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额5亿元,净资本最低限额2亿元
B、证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
C、公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统
D、建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

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出于风险防范的考虑，操作系统的口令和数据库管理系统的口令不可以由同一个人掌管。(　　)
根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()。
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