证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

admin2013-05-20 71

问题证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

选项 A、证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额5亿元,净资本最低限额2亿元
B、证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
C、公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统
D、建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eACg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

大宗交易的意向申报包括的内容有(　　)。
在证券经纪业务营销中，客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。
投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。(　　)
软件方面的故障也可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等，从而引发技术风险。(　　)
证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括(　　)。
对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按()计收，债券以外的其他证券品种按()计收。
狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金。以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。(　　)
下列关于可转换公司债券叙述正确的是()

随机试题

构建社会主义和谐社会的必要条件和基本标志是
在图论中，有关图的基本要素是()
关于乳牙滞留哪一项是错误的
沙眼可见
A．葡萄糖醛酸苷B．酚苷C．碳苷D．氮苷E．氰苷黄芩苷属于()。
股票与公司债券的相同之处主要表现在()。
销售商品收入确认应满足的条件有()。
优惠原产地标准主要分为__________和实质性改变标准。
教育心理学是一门研究学校情境中学与教的基本心理规律的科学，它是心理学与教育学的交叉学科。这意味着它是一般心理学原理在教育中的应用。()
“一门三父子，都是大文豪，诗赋传千古，峨眉共比高。”这首诗中的“三父子”，指的是()。

最新回复(0)

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

大宗交易的意向申报包括的内容有( )。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。

投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )

软件方面的故障也可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等，从而引发技术风险。( )

证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括( )。

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按()计收，债券以外的其他证券品种按()计收。

狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金。以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。( )

下列关于可转换公司债券叙述正确的是()

构建社会主义和谐社会的必要条件和基本标志是

在图论中，有关图的基本要素是()

关于乳牙滞留哪一项是错误的

沙眼可见

A．葡萄糖醛酸苷B．酚苷C．碳苷D．氮苷E．氰苷黄芩苷属于()。

股票与公司债券的相同之处主要表现在()。

销售商品收入确认应满足的条件有()。

优惠原产地标准主要分为__________和实质性改变标准。

教育心理学是一门研究学校情境中学与教的基本心理规律的科学，它是心理学与教育学的交叉学科。这意味着它是一般心理学原理在教育中的应用。()

“一门三父子，都是大文豪，诗赋传千古，峨眉共比高。”这首诗中的“三父子”，指的是()。

大宗交易的意向申报包括的内容有(　　)。

投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。(　　)

软件方面的故障也可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等，从而引发技术风险。(　　)

证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括(　　)。

国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金。以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。(　　)