首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会

admin2017-01-25 61

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。( )[2014年7月真题]

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eAEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股，每股市价为32元，手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票，此时，市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股，手续费及印花税共计8415元。

下列情形中，国家出资企业应当办理变动产权登记的有()。

事业单位使用非财政性资金购置规定限额以上资产的，应当报()审批。

企业年末弥补亏损的渠道主要有()。

根据《企业所得税法》规定，企业应当自年度终了之日起()，向税务机关报送年度企业所得税申报表，并汇算清缴税款。

企业为维持一定经营能力所必须负担的最低成本是()。

根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为()。

我国人民法院在审理商标侵权纠纷民事案件中，如果侵犯商标权的赔偿数额难以计算，人民法院根据侵权人侵权行为的情节可以判决()的法定赔偿额。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

胰腺癌常好发于【】

生地和元参除共同具有清热凉血的功效外，都还能够

工程设计任务书中规定的项目投资限额就是经审查批准的()阶段的投资估算额。

()是指在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。

下列不属于会计循环的业务是()。

下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是()。

根据担保法的规定，下列各项中，不能成为保证担保方式中保证人的有()。

下列各项中，属于关税法定纳税义务人的有()。

Childrenandoldpeopledonotlikehavingtheirdaily______upset.

期货法律法规

期货从业资格

A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股，每股市价为32元，手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票，此时，市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股，手续费及印花税共计8415元。

下列情形中，国家出资企业应当办理变动产权登记的有()。

事业单位使用非财政性资金购置规定限额以上资产的，应当报()审批。

企业年末弥补亏损的渠道主要有()。

根据《企业所得税法》规定，企业应当自年度终了之日起()，向税务机关报送年度企业所得税申报表，并汇算清缴税款。

企业为维持一定经营能力所必须负担的最低成本是()。

根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为()。

我国人民法院在审理商标侵权纠纷民事案件中，如果侵犯商标权的赔偿数额难以计算，人民法院根据侵权人侵权行为的情节可以判决()的法定赔偿额。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

胰腺癌常好发于【】

生地和元参除共同具有清热凉血的功效外，都还能够

工程设计任务书中规定的项目投资限额就是经审查批准的()阶段的投资估算额。

()是指在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。

下列不属于会计循环的业务是()。

下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是()。

根据担保法的规定，下列各项中，不能成为保证担保方式中保证人的有()。

下列各项中，属于关税法定纳税义务人的有()。

Childrenandoldpeopledonotlikehavingtheirdaily______upset.

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。