证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

admin2010-10-11 61

问题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

选项 A、3
B、5
C、10
D、15

答案B

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的( )。

企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是( )。

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。( )

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )

评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是( )。

根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。

按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是( )。

根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括( )。

我国基金信息披露制度体系可分为( )等层次。

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Childrenneedexercise.Parentsoftenworrythat【C1】______timeforathleticsorevenforjustplayingontheJungleJimis

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的(　　)。

企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是(　　)。

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。(　　)

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。(　　)

评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是(　　)。

根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件(　　)。

按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是(　　)。

根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括(　　)。

我国基金信息披露制度体系可分为(　　)等层次。

基金监管“三公原则”中的公开原则是指(　　)。

公司、企业进行会计核算不符合规定的有（　　）。