首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

admin2019-03-14 30

问题首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

选项 A、利用职务便利牟取个人利益
B、滥用职权，干预公司正常经营
C、不能胜任本职工作
D、向监管部门报告公司交易部门的违规行为

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：
(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
(四)利用职务之便牟取私利；
(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；
(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eEbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

下列关于期货交易所的说法，正确的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

骨具有较强的修复能力，骨折处最后能被新骨完全替代，恢复原有结构及功能。影响骨折愈合的最主要因素是()。

垃圾填埋场选址时应该慎重，注意对环境的影响，必须()。

会计科目中的指定科目，是指()。

凯恩斯货币需求理论的突出贡献是()。

()是指社会工作者为受助家庭成员提供相关服务机构的服务信息，帮助受助家庭成员了解和使用相关机构的服务，增强受助家庭成员运用资源解决问题的能力。

揭示()是教育学研究的任务。

在打印任务未完成而缺纸的情况下，则()。

通过实行人员聘用制度，事业单位人事管理由岗位管理向身份管理转变，由行政任用关系向平等协商的聘用关系转变，以符合社会主义市场经济体制的要求。()

设f(x)在[a，+∞)上二阶可导，f(a)＜0，f’(a)=0，且f"(x)≥k(k＞0)，则f(x)在(a，+∞)内的零点个数为()．

GermanChancellorAngelaMerkelwonoverGermanvotersintheFederalElectiononSept.27.CanshenowbewonoverbyaFrench

首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

骨具有较强的修复能力，骨折处最后能被新骨完全替代，恢复原有结构及功能。影响骨折愈合的最主要因素是()。

垃圾填埋场选址时应该慎重，注意对环境的影响，必须()。

会计科目中的指定科目，是指()。

凯恩斯货币需求理论的突出贡献是()。

()是指社会工作者为受助家庭成员提供相关服务机构的服务信息，帮助受助家庭成员了解和使用相关机构的服务，增强受助家庭成员运用资源解决问题的能力。

揭示()是教育学研究的任务。

在打印任务未完成而缺纸的情况下，则()。

通过实行人员聘用制度，事业单位人事管理由岗位管理向身份管理转变，由行政任用关系向平等协商的聘用关系转变，以符合社会主义市场经济体制的要求。()

设f(x)在[a，+∞)上二阶可导，f(a)＜0，f’(a)=0，且f"(x)≥k(k＞0)，则f(x)在(a，+∞)内的零点个数为()．

GermanChancellorAngelaMerkelwonoverGermanvotersintheFederalElectiononSept.27.CanshenowbewonoverbyaFrench

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

下列关于期货交易所的说法，正确的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)