证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

admin2017-02-14 26

问题证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

选项 A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可

答案D

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eFwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。()
发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。()
在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括()。
根据香港联合交易所最新修订的《上市规则》规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下()条件之一即可。
下列属于公司经理的职权的是()。
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监
设立证券公司需要符合的条件有()。Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度Ⅱ．有与公司经营范围相应的注册资本Ⅲ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
下列表述正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。

随机试题

A．理想血压B．正常血压C．1级高血压D．2级高血压E．3级高血压
炒蚕豆，250克/袋，可直接食用
某市一家彩电生产企业，为增值税一般纳税人，适用企业所得税税率25％。2015年生产经营业务如下：(1)全年直接销售彩电取得不含税销售收入8000万元(不含用于换取原材料的部分)，全年购进原材料，取得增值税专用发票，注明税款850万元(已通过主管税务机关认
()不属于行政处罚的种类之一。
下列关于类概念的描述中，错误的是()。
给英语老师发一封电子邮件，并将考生文件夹下的文本文件homework．txt作为附件一起发送。具体要求如下：【收件人】wanglijuan@cuc．edu．cn【主题】课后作业【内容】王老师，您好!我的作业已经完成，
RealityandPerceptionofPersonality1.Exceptyourbelovedwhosefaceyoumighthavelookedatmanytimesveryclosely,looka
Geographyisthestudyoftherelationshipbetweenpeopleandland.Geographerscompareandcontrast【C1】______placesontheeart
A.conversationortalkB.numberofpersonsunitedforbusinessC.comefacetofacewithsb.orsth.D.personwhocontrolsa
Standardsforcommercialeggproductionvarygreatlyaroundthecountry.Inmoststates,theegg-layinghensare【S1】______togeth

最新回复(0)

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。()

发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。()

在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括()。

根据香港联合交易所最新修订的《上市规则》规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下()条件之一即可。

下列属于公司经理的职权的是()。

设立证券公司需要符合的条件有()。Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度Ⅱ．有与公司经营范围相应的注册资本Ⅲ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。

A．理想血压B．正常血压C．1级高血压D．2级高血压E．3级高血压

炒蚕豆，250克/袋，可直接食用

()不属于行政处罚的种类之一。

下列关于类概念的描述中，错误的是()。

给英语老师发一封电子邮件，并将考生文件夹下的文本文件homework．txt作为附件一起发送。具体要求如下：【收件人】wanglijuan@cuc．edu．cn【主题】课后作业【内容】王老师，您好!我的作业已经完成，

RealityandPerceptionofPersonality1.Exceptyourbelovedwhosefaceyoumighthavelookedatmanytimesveryclosely,looka

Geographyisthestudyoftherelationshipbetweenpeopleandland.Geographerscompareandcontrast【C1】______placesontheeart

A.conversationortalkB.numberofpersonsunitedforbusinessC.comefacetofacewithsb.orsth.D.personwhocontrolsa

Standardsforcommercialeggproductionvarygreatlyaroundthecountry.Inmoststates,theegg-layinghensare【S1】______togeth