证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。

admin2017-02-14 48

问题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。

选项 A、已建立完善的客户投诉处理机制
B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D、经营证券经纪业务已满2年

答案D

解析证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。

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证券一般从业资格

有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是()。

股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。()

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。()

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

SIEMENS系统数控机床操作面板有哪些基本形式?

有关长期制动对肌肉系统代谢的影响，错误的是

A、沙眼B、泡性结膜炎C、腺病毒性结膜炎D、春季卡他性结膜炎E、淋球菌性结膜炎患儿男性6天，经产道分娩，大量脓性分泌物3天，眼睑水肿，畏光，流泪，耳前淋巴结肿大和压痛，最可能的诊断为（）

(2006)抗震设防烈度相同时，同一高度的下列各类多高层钢筋混凝土结构房屋中，如需设防震缝，缝宽最大的是()。

企业核心能力的选择方式有()。

对于工程建设业来说，以下标准不属于强制性标准的是(　　)。

综合实践活动课程在开发过程中，教师要引导学生立足地方自然环境特点，开发富有()的主题。

[*]

Themanisamysteryforhisneighbors.

Weallhopethatthevaluesthatareimportanttoeachofusarepassedalongtoourchildren.Often,however,thathopeis【B1】_

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