首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
admin
2016-08-26
27
问题
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
选项
A、合规风险
B、管理风险
C、政策风险
D、技术风险
答案
A
解析
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eIwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司债券的期限最短为()年。
债券票面利率高的,实际收益率也高。()
破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力,不能及时偿还到期债务。()
发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据,所引用发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由()审计或审核。
金融债券()的,经认购人同意,可免于信用评级。
向不特定对象发行的证券票面总值超过()的,应当由承销团进行承销。
下列关于证监会派出机构的说法,正确的是()。
关于发审委会议,下列说法正确的是()。
询价增发、比例配售操作流程中,假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日,下列说法错误的是()。
下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述,错误的是()。
随机试题
简答活血止痛药的共性。
下列选项中,哪一项不属于宪法所规定的公民的文化权利?()。
岩石允许水流通过的能力称为:
从广义上讲,项目可行性研究的财务评价包括()两个层次。
出口化妆品经检验不合格的(除安全卫生指标不合格外),可进行技术处理,由检验检疫机构重新检验合格后出口。()
下列选项中,不属于“造型.表现”学习领域的是()。
××省人民政府关于授予××边防检查站模范边防检查站荣誉称号的批示×政〔2015〕第271号各省辖市人民政府,省人民政府各部门:××边防检查站成立于1987年,担负着×
一、注意事项1.申论考试是对应考者阅读理解能力、综合分析能力、提出和解决问题能力、文字表达能力的测试。2.作答时限:120分钟。其中阅读资料30分钟,作答90分钟。3.仔细阅读给定资料,按照后面提出的“申论要求”依次作答。
大投资的所谓巨片的票房收入,一般是影片制作与商业宣传总成本的二至三倍。但是电影产业的年收入大部分来自中小投资的影片。以下哪项如果为真,最能解释题干的现象?
每一器官最易受特定环境因素影响的时期叫
最新回复
(
0
)