首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
admin
2016-08-26
44
问题
证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
选项
A、合规风险
B、管理风险
C、政策风险
D、技术风险
答案
A
解析
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eIwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以协议收购方式进行上市公司收购,相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。
中国证监会设立发行审核委员会,发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐,由()聘任。
对首次公开发行股票的辅导期限要求是()。
债券票面利率高的,实际收益率也高。()
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为,中国证监会将不予核准其发行申请。()
破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力,不能及时偿还到期债务。()
转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。
股票的上网定价发行方式下,当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易所交易主机自动按每1000股确定为一个申报号,连序排号,然后通过摇号抽签,每一中签号认购()股。
经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()亿元。
随机试题
关于念珠菌阴道炎,以下哪项是错误的
痛经的理论根据是()
下列不属于毛果芸香碱的作用特点的是()
案卷封面标注的保管期限分为永久、长期、短期三种期限,其中短期是指工程档案保存()年以下。
吴先生是高校教师,每月工资收入为3000元,奖金1000元。吴先生夫妇只有一个女儿,每月会收到独生子女补贴200元。本月吴先生的差旅津贴为1000元。吴太太是某杂志社的编辑,每月基本工资收入2500元,每月在本单位杂志上发表专栏文章的收入为1500元。
下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有()。[2010年9月真题]
[2015]如果识别出被审计单位违反法律法规的行为,下列各项程序中,注册会计师应当实施的有()。
材料:著名主持人杨澜谈到自己20年前刚毕业时找了很多工作都没有合适的,她就问她老爸:“你为什么就不能找你的学生问问?”想让她爸爸帮她找点关系。杨澜的爸爸就问了她几个问题:“你毕业了吗?”“你成年了没有?”在得到她的肯定回答以后,杨澜的爸爸说:“那我已经完成
根据下列资料,回答下列问题。财政收入增速最快的一年财政收入()亿元。
张珊获得的奖金比李思的高,得知王武的奖金比苗晓琴的高后,可知张珊的奖金也比苗晓琴的高。以下各项假设均能使上述推理成立,除了:
最新回复
(
0
)