证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失

admin2016-08-26 48

问题证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

选项 A、合规风险
B、管理风险
C、政策风险
D、技术风险

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持()原则。

股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循()。

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

首次公开发行股票，招股说明书中保荐机构声明页的签字人包括法定代表人授权代表、保荐业务负责人及保荐代表人。()

发行上市公司股东大会对关联交易进行表决时，关联股东可参与表决。()

发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由()审计或审核。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，()。

净资本基本计算公式为：净资本=净资产－金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产项目的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债的风险调整－(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有()。

关于混合式招标，下列说法错误的是()。

与四环素合用无需担心会形成络合物的是

属脱水药的是

下列关于牙髓息肉的说法，正确的是

某化工厂排放污染物不符合国家标准，严重破坏了周围生态环境，该县环保局对其作出以下行政处罚决定：(1)罚款2万元；(2)责令停产整顿。化工厂认为处罚显失公平，要求举行听证程序。对此以下说法正确的是：

建设工程项目竣工验收一般可以分阶段进行，即可以是(　　)。

下图是某商品的需求曲线(P表示商品价格，Q表示商品需求量)。据图，一般来说，商品生产者应该()。

三官钱

Theentrepreneur,accordingtoFrencheconomistJ.B.Say,"isapersonwhoshiftseconomicresourcesoutofanareaofloweran

Therewasatimewhen,ifaladygotontoa【B1】______busortrain,agentlemanwouldimmediatelystandupandofferhisseat.No

A、TouristsfromRussia.B、TouristsfromBritain.C、TouristsfromArabcountries.D、TouristsfromEgypt.D题目问的是当前Sharmel-Sheikh的

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建设工程项目竣工验收一般可以分阶段进行，即可以是( )。

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