首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
admin
2016-09-20
55
问题
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公平交易制度建设及执行情况
C、重大关联交易的执行情
D、基金公司的收人情况
答案
D
解析
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eN1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入()制度安排。
()是股票最基本的特征。
私募股权投资基金的组织结构不包括()。
基金业绩评价体系包括()等。I.评级Ⅱ.分类方法Ⅲ.风格判断Ⅳ.指标计算方法
下列关于流动性风险的说法中,不正确的是()。
关于普通股和优先股的风险收益比较,下列说法不正确的是()。
是各银行和货币市场的公共支付清算平台,是中国人民银行发挥其金融服务职能的重要核心支持系统的是()。
开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
下列属于中央银行的货币政策工具的是()。Ⅰ.公开市场操作Ⅱ.利率水平的调节Ⅲ.存款准备金率的调节Ⅳ.预算赤字
下列关于衍生工具风险的论述中,错误的是()。
随机试题
行政复议机关在申请人的行政复议请求范围内,可以根据事实作出对申请人更为不利的行政复议决定()
在人生观三个方面的主要内容中,回答“人为什么活着”这一人生根本问题的是()
儿茶膏的来源为()
用刀开关操作异步电动机及其他有冲击电流的动力负荷时,刀开关的额定电流应大于负荷电流的()倍,并应该在刀开关上方另装一组熔断器。
某工程双代号时标网络计划如下图所示,其中工作A的总时差和自由时差( )。
对库存现金的清查应采用的方法是()。
金融远期合约中,将来卖出资产的一方称为“多方”。()
2008年1月至5月,在美国工作的甲每月给国内的妻子寄回10000美元,由其妻将美元兑换成人民币取出。若6月份甲寄回5000美元,则甲妻可以将()美元兑换成人民币。
PoliceinthepopularresortcityVirginiaBeachrecentlybeganoperatingvideosurveillancecameraswithcontroversialfacerec
下列有关继承和派生的叙述中,正确的是()。
最新回复
(
0
)