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财经
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
admin
2016-09-20
35
问题
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公平交易制度建设及执行情况
C、重大关联交易的执行情
D、基金公司的收人情况
答案
D
解析
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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