首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
admin
2019-08-10
33
问题
在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
选项
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金30日内还清
D、法律规定的其他情形
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第六十条规定:除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:
(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
(3)法律规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ebug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。
下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。Ⅰ.风险损失是指特定的引发损失的事件Ⅱ.风险损失是风险事件给企业经营目标造成的影响Ⅲ.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件Ⅳ.风险损失
下列关于商业银行信贷业务的描述中,正确的是()。Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
证券投资基金的费用除了基金管理费之外,还包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金销售服务费
1979年3月,()作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。
资产评估机构申请证券评估资格时,应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元,且每年不少于()万元。Ⅰ.2000Ⅱ.5000Ⅲ.200Ⅳ.500
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债的类别包括()。Ⅰ.战争国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.赤字国债
下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。
关于金融债券的登记、托管与兑付,下列说法正确的有()。Ⅰ.中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构Ⅱ.金融债券发行结束后,发行人应及时向中国银行确认债权债务关系,由中央结算公司及时办理债券登记工作Ⅲ.金融债券付息或兑付日前(含当
证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告
随机试题
下列关于村民委员会主任、副主任和委员的产生方式正确的是:
随着现代投资组合理论的诞生,证券投资分析开始形成了界限分明的三个基本的分析流派,即基本分析流派、心理分析流派和学术分析流派。()
申请宣告死亡的利害关系人第一位是()。
被人们称为“云中一把梭”的四川古镇是()。
人的手有五指。有的长。有的短。就此谈谈你的观点。
德国进攻波兰之前,英国政治家反复强调:“波兰作为一个殉难者比作为一个主权国家更有利于英国。”英国考虑的是()
(11)不属于知识产权的范围。
Youaretowriteinnolessthan120wordsaboutthetitle"CommercialismatHolidayTime".Youshouldbaseyourcompositionon
TheUnitedStates【C1】______alargepartoftheNorthAmericancontinent.ItsneighborsareCanada【C2】______thenorth,【C3】______M
Americansareproudoftheirvarietyandindividuality,yetthey10veandrespectfewthingsmorethanauniform,whetheritis
最新回复
(
0
)